近日，上海市國資委委托上海市律師協會對《上海市國資委監管企業合規管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》）進行后評估，形成了《<上海市國資委監管企業合規管理指引（試行）>后評估報告》（以下簡稱《報告》），這是上海市國資委首次開展對監管文件實施的后評估工作，既有力推動了企業相關工作，同時也是對監管文件落實程度的一次檢驗。

上海市律師協會指派下屬法律合規業務研究委員會自3月1日至9月30日，通過采取問卷調查、現場調研、座談交流、專題研討等方式，對36家監管企業按照《指引》建立合規體系情況、制定合規制度情況、組建合規管理隊伍情況、開展合規培訓、識別并開展重點領域合規風險情況以及加強子公司合規管理等情況開展了后評估，并起草了《報告》。《報告》共分為五部分，一是后評估工作概況，包括工作開展的節點和內容；二是后評估基礎，包括依據、范圍、目的、方法、權重指標等；三是企業后評估分類，對企業按照合規管理評估結果水平分為四類；四是分領域后評估情況，從體系建設、制度健全、合規隊伍、合規培訓等方面分析現狀及存在的不足；五是問題和建議，針對《指引》后評估情況，以及企業反映的問題，有針對性地提出了對《指引》的修改建議。《報告》還收錄了典型案例和匯總表。

下一步，上海市國資委將以《報告》為基礎，對《指引》作進一步修改完善，根據《報告》中指出的重點領域和薄弱環節，積極推進企業合規管理工作向縱深開展，為實現企業高質量發展提供法治保障。同時，也將有序開展對其他國資監管文件的第三方后評估工作。

【責任編輯：殷豐收】