建立上下貫通的合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu) 加強(qiáng)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)

在董事會(huì)設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)的基礎(chǔ)上，設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，由總經(jīng)理任主任，負(fù)責(zé)全集團(tuán)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。81家二級(jí)企業(yè)全部成立了合規(guī)委員會(huì)，明確了合規(guī)管理牽頭部門，合規(guī)委員會(huì)既對(duì)本單位負(fù)責(zé)，又接受集團(tuán)公司合規(guī)委員會(huì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，全集團(tuán)形成了上下貫通的合規(guī)管理組織架構(gòu)。合規(guī)委員會(huì)每季度召開一次聯(lián)席會(huì)議，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。合規(guī)委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)還通過明確考核重點(diǎn)、細(xì)化工作要求、定期調(diào)研督導(dǎo)等方式，層層傳導(dǎo)壓力，確保合規(guī)管理要求在各級(jí)權(quán)屬企業(yè)真正落實(shí)到位。

發(fā)布完善的合規(guī)管理體系文件 統(tǒng)一行為標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)布集團(tuán)總部合規(guī)管理體系文件，包括《合規(guī)手冊(cè)》《合規(guī)管理辦法》《合規(guī)管理體系運(yùn)行規(guī)則》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫》和9個(gè)專項(xiàng)《合規(guī)指引》，其中《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫》由26張風(fēng)險(xiǎn)清單、892條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，146條底線風(fēng)險(xiǎn)組成，形成了“以合規(guī)手冊(cè)為核心、以合規(guī)管理辦法和運(yùn)行規(guī)則為保障、以26張合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單為基礎(chǔ)、以若干專項(xiàng)合規(guī)指引為延展”較為完善的合規(guī)管理體系文件。9個(gè)重要領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引和26張合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單組成的主要業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫，各級(jí)各單位根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際自行選用。目前，各級(jí)單位已編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單198張，專項(xiàng)指引39項(xiàng)，合規(guī)管理體系文件日趨完善。

分類分級(jí)推進(jìn)權(quán)屬企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè) 保障合規(guī)管理適宜有效

確立“總部先行、典型帶動(dòng)、逐步覆蓋”的工作思路：縱向上，將集團(tuán)總部的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)共享，要求二級(jí)企業(yè)參照總部合規(guī)管理體系建設(shè)成果，本著“管好本級(jí)、下看一級(jí)”的原則，逐級(jí)開展合規(guī)管理體系建設(shè)，確保全集團(tuán)合規(guī)理念上下一致，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范全面覆蓋。橫向上，按照“立足實(shí)際、抓好重點(diǎn)、落地見效”的原則，要求規(guī)模較小、業(yè)務(wù)單一的企業(yè)，只需制定合規(guī)管理辦法，其他事項(xiàng)執(zhí)行上級(jí)企業(yè)要求；省內(nèi)業(yè)務(wù)大致相同的區(qū)域發(fā)展公司，在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，協(xié)同制定通用的合規(guī)管理體系；產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和省外區(qū)域公司要建立符合自身實(shí)際的合規(guī)管理制度、運(yùn)行機(jī)制、專項(xiàng)指引和風(fēng)險(xiǎn)庫；上市公司、金融企業(yè)按照監(jiān)管要求，以更高、更嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)自主開展高質(zhì)量合規(guī)管理體系建設(shè)，并率先實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理信息化。

全面審核公司規(guī)章制度 推動(dòng)外規(guī)內(nèi)化

對(duì)公司章程和集團(tuán)總部的15個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營部室的89項(xiàng)制度開展合法合規(guī)性掃描，對(duì)照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定對(duì)所有規(guī)章制度進(jìn)行內(nèi)容審查、程序?qū)彶椤Ⅲw例審查，形成《制度合規(guī)審查及優(yōu)化建議報(bào)告》，并組織總部各部室、各級(jí)各單位根據(jù)制度審查報(bào)告、合規(guī)最新要求和本單位業(yè)務(wù)實(shí)際,全面修訂完善山東高速及權(quán)屬企業(yè)管理制度。在此基礎(chǔ)上，制定《規(guī)章制度管理指引》，明確要求新制定規(guī)章制度必須經(jīng)合規(guī)審查再提交決策，對(duì)現(xiàn)行的規(guī)章制度每年梳理修訂，確保山東高速的合規(guī)義務(wù)及時(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部要求。

明確各崗位人員的合規(guī)職責(zé) 壓實(shí)壓緊責(zé)任

按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求,印發(fā)《合規(guī)管理辦法》，明確業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)主體責(zé)任,由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、基層一線骨干人員兼任合規(guī)管理員,負(fù)責(zé)對(duì)所在部門或業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營管理行為組織合規(guī)審查,認(rèn)真梳理分析合規(guī)義務(wù)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、全流程管控清單、重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單。合規(guī)管理牽頭部門加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào),指導(dǎo)下級(jí)企業(yè)建立合規(guī)管理體系，并根據(jù)授權(quán)開展合規(guī)評(píng)價(jià)與考核。紀(jì)檢監(jiān)察、巡察機(jī)構(gòu)、審計(jì)等部門強(qiáng)化監(jiān)督職責(zé),對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究，發(fā)揮震懾作用。

重視運(yùn)行機(jī)制落地實(shí)施 確保高效運(yùn)轉(zhuǎn)

制定《合規(guī)管理體系運(yùn)行規(guī)則》，建立了合規(guī)管理十大運(yùn)行機(jī)制，明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、合規(guī)舉報(bào)受理與調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)文化、合規(guī)考核評(píng)價(jià)、合規(guī)管理改進(jìn)、合規(guī)年度報(bào)告等具體規(guī)程和要求，并編制《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息收集表》、《重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)快報(bào)》、《合規(guī)舉報(bào)評(píng)估登記表》等12張配套工作表單，為合規(guī)管理落地實(shí)施提供明確指引。將合規(guī)審查作為經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)開展的必經(jīng)程序，未經(jīng)合規(guī)審查或經(jīng)審查不通過的不得實(shí)施。

推進(jìn)合規(guī)與內(nèi)控、風(fēng)控等管理體系的有效融合 系統(tǒng)防范風(fēng)險(xiǎn)

突出抓好“風(fēng)險(xiǎn)清單一張表”。以26張合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單為基礎(chǔ)，充實(shí)其他重大風(fēng)險(xiǎn)、列明控制節(jié)點(diǎn)和控制措施、明確管理責(zé)任和化解手段，為各類風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制和應(yīng)對(duì)提供基本遵循。突出抓好“風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)一流程”。以形成統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)防范化解體系為導(dǎo)向，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、應(yīng)對(duì)和改進(jìn)機(jī)制，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)處置工作程序。突出抓好“風(fēng)險(xiǎn)控制一平臺(tái)”。以強(qiáng)化內(nèi)部控制為目標(biāo)，根據(jù)集團(tuán)數(shù)字化轉(zhuǎn)型統(tǒng)一部署，把智慧法務(wù)與投資、財(cái)務(wù)、審計(jì)、招標(biāo)采購等信息平臺(tái)互聯(lián)互通，導(dǎo)入企查查、裁判文書網(wǎng)、威科先行等數(shù)據(jù)服務(wù)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，將合規(guī)要求融入內(nèi)控流程，把內(nèi)控措施嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，強(qiáng)化過程管控與動(dòng)態(tài)監(jiān)測。

培育濃厚的合規(guī)文化 強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)

結(jié)合“八五”普法工作, 將合規(guī)管理作為法治宣傳教育重要內(nèi)容，先后開展16場民法典、合規(guī)系列、反壟斷法講座，并利用“場站車路區(qū)”宣傳合規(guī)知識(shí)，形成了良好的合規(guī)氛圍。將《習(xí)近平法治思想學(xué)習(xí)綱要》和合規(guī)管理納入企業(yè)黨組織中心組學(xué)習(xí)重要內(nèi)容，開發(fā)“民法典宣傳月”“憲法宣傳周”“合規(guī)管理”等系列課程，課程瀏覽量超過20萬次。制定合規(guī)建設(shè)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，每年對(duì)6大維度25項(xiàng)考核評(píng)價(jià)，對(duì)得分低于80分和60分的，直接在權(quán)屬企業(yè)年度績效百分制考核中分別扣1分、2分；對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未按期整改造成損失的，視損失金額分別扣1-3分，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。

【責(zé)任編輯：王占朝】