文章來源：法規(guī)局 發(fā)布時(shí)間：2022-11-16
按照“三聚焦三強(qiáng)化”總體思路，中儲(chǔ)糧集團(tuán)公司認(rèn)真落實(shí)國資委安排部署，嚴(yán)肅開展排查，做到全面到位、務(wù)求實(shí)效，推動(dòng)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作成果高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為企業(yè)治理效能。
聚焦風(fēng)險(xiǎn)排查 強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo) 高標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)專項(xiàng)工作落實(shí)落地
以上率下抓落實(shí)。集團(tuán)公司黨組召開習(xí)近平法治思想專題學(xué)習(xí)會(huì)，對(duì)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”專項(xiàng)工作進(jìn)行系統(tǒng)謀劃、總體部署。集團(tuán)公司董事長和總經(jīng)理親自審核把關(guān)實(shí)施方案，強(qiáng)調(diào)從嚴(yán)從實(shí)的工作要求，明確提出要通過強(qiáng)化合規(guī)管理，加快實(shí)現(xiàn)“組織體系健全、制度體系完備、工作流程規(guī)范、合規(guī)文化深入人心”的合規(guī)管理體系建設(shè)目標(biāo)。
高標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)。3月組織召開“合規(guī)管理強(qiáng)化年”專項(xiàng)工作部署會(huì)，將國資委提出的20項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)細(xì)化為7個(gè)方面24項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)推動(dòng)落實(shí)。明確“路線圖”“時(shí)間表”，倒排工期，加強(qiáng)調(diào)度和過程管控，專項(xiàng)工作啟動(dòng)以來，形成工作月報(bào)、簡報(bào)10期。
應(yīng)查盡查、真查真改。綜合利用好各項(xiàng)專項(xiàng)行動(dòng)、專項(xiàng)工作成果，圍繞“人、責(zé)、糧、庫”等關(guān)鍵點(diǎn)開展自查自糾，全面排查經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)問題，堅(jiān)持全覆蓋、無遺漏，摸清問題底數(shù)，做到“四全七要”，開展全業(yè)務(wù)、全流程、全級(jí)次、全方位的大排查，問題查擺要較真，事情描述要清楚，整改措施要?jiǎng)?wù)實(shí)，表單填報(bào)要規(guī)范，審核校對(duì)要細(xì)致，督導(dǎo)檢查要到位，治理防范要長效。截至9月底，排查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題81個(gè)，已完成整改76個(gè)，完成率94%。
聚焦重點(diǎn)難點(diǎn) 強(qiáng)化制度建設(shè) 不斷夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)
將制度建設(shè)作為“新基建工程”持續(xù)推進(jìn)。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，堅(jiān)持標(biāo)本兼治，有針對(duì)性地堵塞漏洞、補(bǔ)齊短板、強(qiáng)化弱項(xiàng)。建立經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)問題排查與現(xiàn)行規(guī)章制度對(duì)照評(píng)估機(jī)制。逐一將排查出的深層次問題，從現(xiàn)行制度“有沒有與外規(guī)不相符、有沒有制度空白、有沒有與時(shí)俱進(jìn)、有沒有口徑不一致、有沒有形式不規(guī)范”等角度開展評(píng)估，落實(shí)“年計(jì)劃、季督促、實(shí)時(shí)更新”的規(guī)章制度立改廢釋工作機(jī)制。截至9月底，集團(tuán)公司本部計(jì)劃立改廢釋制度93項(xiàng)，已完成65項(xiàng)。
扎實(shí)推進(jìn)專項(xiàng)整治整章建制工作。按照“一臺(tái)賬、兩清單、一總表”工作要求，不斷提升制度建設(shè)系統(tǒng)性、針對(duì)性、規(guī)范性、有效性，加快形成“系統(tǒng)完備、銜接順暢、科學(xué)規(guī)范、簡潔有效”的制度體系。截至9月末，全系統(tǒng)整章建制已完成3720項(xiàng)（制度2992項(xiàng)、機(jī)制728項(xiàng)），完成率99.8%。
把制度執(zhí)行作為系統(tǒng)施治的關(guān)鍵。抓好制度運(yùn)行中的落地問題，處理好頂層設(shè)計(jì)、分層對(duì)接、基層落實(shí)的關(guān)系，強(qiáng)化制度執(zhí)行力、加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行的監(jiān)督。按照“聚焦主責(zé)主業(yè)、關(guān)注重點(diǎn)環(huán)節(jié)、梳理合規(guī)要點(diǎn)、找出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提出合規(guī)建議”的總體思路，抓好2022年“最低收購價(jià)糧庫存銷售”“資金管理”“倉儲(chǔ)設(shè)施設(shè)備維修改造項(xiàng)目招標(biāo)采購”“員工履職行為”合規(guī)指南編制工作以及已編制的兩批6本合規(guī)指南修訂和培訓(xùn)。
突出抓好境外合規(guī)管理。油脂公司持續(xù)夯實(shí)境外重要子企業(yè)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，以《境外業(yè)務(wù)合規(guī)工作指引》為導(dǎo)向，識(shí)別評(píng)估境外經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，理清合規(guī)紅線底線，推動(dòng)境外合規(guī)管理體系建設(shè)不斷充實(shí)完善。
聚焦合規(guī)審查 強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí) 推動(dòng)合規(guī)管理提質(zhì)增效
堅(jiān)持“決策先問法、違法不決策”和“未經(jīng)法律合規(guī)審核，議題不上會(huì)”的原則，2022年以來集團(tuán)總部累計(jì)完成300余項(xiàng)合規(guī)前置審核，重大決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同法律審核率均為100%，有效防控各類決策法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
集團(tuán)公司總部結(jié)合內(nèi)控建設(shè)，制定印發(fā)崗位合規(guī)義務(wù)清單，將“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)時(shí)時(shí)有責(zé)”合規(guī)理念落實(shí)落細(xì)。
各級(jí)企業(yè)通過合規(guī)專題培訓(xùn)、制作口袋書、考試測(cè)試、案例知識(shí)推送、組織員工交流學(xué)習(xí)體會(huì)，定期集中學(xué)習(xí)等方式，切實(shí)強(qiáng)化民法典、規(guī)章制度、合規(guī)指南培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)干部職工遵規(guī)守紀(jì)意識(shí)。提交合規(guī)審查從強(qiáng)制性要求逐步變?yōu)樾袨榱?xí)慣，讓合規(guī)成為員工發(fā)自內(nèi)心的遵循，實(shí)現(xiàn)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的觀念轉(zhuǎn)變。
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