文章來源：法規(guī)局 發(fā)布時間：2023-02-08
2022年，中國綠發(fā)投資集團(tuán)有限公司堅持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實國資委“合規(guī)管理強(qiáng)化年”和綜合治理專項行動各項要求，緊扣公司綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，系統(tǒng)謀劃、上下聯(lián)動，圍繞國資委合規(guī)管理“五個一”要求，部署開展合規(guī)“五強(qiáng)”活動，圓滿完成各項工作任務(wù)。
關(guān)鍵少數(shù)帶頭示范 領(lǐng)航法治央企建設(shè)
強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”帶頭引領(lǐng)。公司主要負(fù)責(zé)人親自部署“強(qiáng)化年”工作，各級黨組織將合規(guī)內(nèi)容納入理論中心組學(xué)習(xí)，全年共組織學(xué)習(xí)110余次。
提升領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)履職能力。公司黨委及時傳達(dá)國資委合規(guī)工作會議精神，第一時間在集團(tuán)總部及6家重要子企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官，建立聯(lián)席工作機(jī)制。將合規(guī)要求納入領(lǐng)導(dǎo)人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。
制度體系完備有效 筑牢合規(guī)管理根基
建立“1+7+N”特色制度體系。《合規(guī)管理辦法》作為“1”項基本制度，統(tǒng)領(lǐng)合規(guī)體系建設(shè)。編制“7”個重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)專項指南，在公司重大資產(chǎn)重組等工作中有效發(fā)揮保障作用。建立“流程管控清單”，在94項業(yè)務(wù)流程、235個工作節(jié)點(diǎn)中嵌入合規(guī)審查要點(diǎn)共計549條，實現(xiàn)“業(yè)規(guī)融合”全覆蓋。
建立重點(diǎn)領(lǐng)域“崗位職責(zé)清單”。在人力資源、財務(wù)、投資等12個重點(diǎn)領(lǐng)域，確定45個重點(diǎn)崗位，建立標(biāo)準(zhǔn)化合規(guī)職責(zé)清單，涵蓋合規(guī)職責(zé)233條，重要風(fēng)險防控點(diǎn)154個。
建立合規(guī)管理員機(jī)制。在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域重點(diǎn)環(huán)節(jié)設(shè)立合規(guī)管理員400余名，聚焦風(fēng)險防控，編制職責(zé)手冊，確保制度建設(shè)、合規(guī)審查等職責(zé)依規(guī)履行。
“一會三線一系統(tǒng)”運(yùn)行高效 發(fā)揮合規(guī)護(hù)航作用
合規(guī)管理委員會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。定期召開會議，審議合規(guī)工作報告、“強(qiáng)化年”方案及成果等議題，研究違法違規(guī)問題整改及追責(zé)，全年累計審議合規(guī)議題180余項。
“三道防線”各司其職。強(qiáng)化合規(guī)審查這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)規(guī)章制度、合同和重大決策合規(guī)審查“三個100%”，全年累計出具合規(guī)意見600余份，審查新建及修訂制度144項，審核合同11697份。
合規(guī)信息化系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化。搭建“一個法治綜合管理信息化平臺”，合規(guī)、合同、案件管理實現(xiàn)數(shù)字化，縱向貫通總部與各級子企業(yè)，橫向貫通與采購管理、地產(chǎn)成本、財務(wù)核算等核心業(yè)務(wù)平臺的流程對接和數(shù)據(jù)串聯(lián)，大幅提升管控效率。
合規(guī)風(fēng)險排查到位 整改追責(zé)閉環(huán)管理
深入開展經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險排查。成立專項工作小組，細(xì)化分工，按照“全級次、全領(lǐng)域、全覆蓋”風(fēng)險排查要求，編制101條重點(diǎn)問題排查清單和82條工作要點(diǎn)，對子企業(yè)開展細(xì)致檢查，按要求上報違法違規(guī)問題。
切實開展問題整改及違規(guī)追責(zé)。組織責(zé)任單位制定整改目標(biāo)和計劃，目前整改完成率達(dá)到90%，專題督導(dǎo)未完成整改單位，分解階段性節(jié)點(diǎn)70個，按計劃推進(jìn)。協(xié)同監(jiān)督部門研究制定追責(zé)方案，通過誡勉談話、通報批評、扣發(fā)績效薪金等方式處理相關(guān)責(zé)任人員。
嚴(yán)格開展綜合治理考核評價。采取自評與專業(yè)考評相結(jié)合的方式，對各單位進(jìn)行綜合評價，提出考核建議。提煉重點(diǎn)共性問題，歸納形成典型案例，發(fā)揮以案促治作用。
法治文化成果豐碩 “要我合規(guī)”轉(zhuǎn)向“我要合規(guī)”
宣教結(jié)合強(qiáng)理念。印發(fā)《合規(guī)倡議書》，全員簽訂合規(guī)承諾書，充分利用公眾號、內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)站等融媒體陣地，大力開展法治合規(guī)宣傳，展播優(yōu)秀法治作品、法律動態(tài)及解讀等，推動合規(guī)理念入腦入心。
常態(tài)培訓(xùn)提能力。組織“合規(guī)大講堂”，宣貫制度和實操經(jīng)驗。將“合規(guī)”作為管理人員、重點(diǎn)崗位上崗和新員工培訓(xùn)的必修內(nèi)容，納入黨支部“兩學(xué)一做”清單，全年舉辦包含合規(guī)管理相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)244次，累計培訓(xùn)8000余人次。
競賽評比出成果。舉辦合規(guī)征文、法治動漫微視頻、合規(guī)管理創(chuàng)新等評比活動，表彰47項優(yōu)秀成果和作品，對各單位“強(qiáng)化年”工作情況進(jìn)行綜合考評，比學(xué)趕超氛圍濃厚。
案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風(fēng)險
“壓存控增”圓滿完成任務(wù)。及時化解涉訴風(fēng)險，運(yùn)用訴前調(diào)解、支付令等手段，提升主動維權(quán)能力。加強(qiáng)積案清理，壓降新增案件，全年存量案件結(jié)案率69%，避免或挽回大額損失；新發(fā)案件總數(shù)同比下降35%，涉案金額同比下降90%。
“提質(zhì)創(chuàng)效”形成長效機(jī)制。完善訴訟管理制度流程，壓實各級單位案件處置主體責(zé)任，形成重大案件督辦、報告和會商工作機(jī)制。對21家子企業(yè)開展案件專項調(diào)研，編制重點(diǎn)督辦雙周報22份，及時開展合規(guī)風(fēng)險提示。
下一步，公司將繼續(xù)以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為指導(dǎo)，貫徹國資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》各項要求，推進(jìn)合規(guī)管理工作再上新臺階，為公司加快建設(shè)世界一流綠色產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)提供堅實保障。
【責(zé)任編輯：王占朝】
