蘇國資〔2014〕124號

各省屬企業(yè)，各監(jiān)事會(huì)，委機(jī)關(guān)各處室：

《江蘇省省屬國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則》已經(jīng)委務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)執(zhí)行。

省國資委

2014年12月11日

江蘇省省屬國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為推進(jìn)省屬國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)（以下簡稱監(jiān)事會(huì)）工作規(guī)范化、制度化，切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》、《江蘇省省級國有資產(chǎn)經(jīng)營公司監(jiān)事會(huì)暫行辦法》等規(guī)定，結(jié)合監(jiān)事會(huì)工作實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于江蘇省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱省國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資公司（簡稱企業(yè)）。

第二章 監(jiān)事會(huì)及成員職責(zé)

第三條 監(jiān)事會(huì)成員包括主席、專職監(jiān)事和職工監(jiān)事；監(jiān)事會(huì)實(shí)行主席負(fù)責(zé)制；監(jiān)事會(huì)設(shè)辦事處。

第四條 監(jiān)事會(huì)任期每屆為三年，任期屆滿，按照“整體推移，個(gè)別調(diào)整”的原則輪換。

第五條 監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)：

（一） 行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)；

（二） 履行《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》規(guī)定的職責(zé)；

（三）履行國務(wù)院及省政府規(guī)定的其他職責(zé)；

（四） 執(zhí)行省國資委安排的任務(wù)。

第六條 監(jiān)事會(huì)主席的職責(zé)：

（一）組織開展本監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查工作；

（二）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，列席（參加）企業(yè)有關(guān)

會(huì)議；

（三）代表監(jiān)事會(huì)簽署監(jiān)事會(huì)決議、監(jiān)督檢查報(bào)告、各類專項(xiàng)報(bào)告和監(jiān)事會(huì)其他重要文件，并對決議和報(bào)告承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（四）代表監(jiān)事會(huì)與派駐企業(yè)負(fù)責(zé)人溝通監(jiān)督檢查情況，要求和督促企業(yè)對存在的突出問題進(jìn)行整改；

（五）代表監(jiān)事會(huì)向省國資委報(bào)告工作。

第七條 監(jiān)事會(huì)辦事處主任的職責(zé)：

（一）管理本監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)并向主席負(fù)責(zé)，組織、協(xié)調(diào)、督促監(jiān)事會(huì)其他成員全面履行法定職責(zé)和完成省國資委領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)事會(huì)主席交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)；

（二）受監(jiān)事會(huì)主席委托，組織安排或列席（參加）企業(yè)有關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)具體工作的銜接與溝通；

（三）組織監(jiān)督檢查、建議反饋及督促整改的協(xié)調(diào)工作；

（四）組織擬訂本監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃、總結(jié)、匯報(bào)等文件材料，報(bào)經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審定后組織實(shí)施；

（五）負(fù)責(zé)與省有關(guān)部門和省國資委相關(guān)處室的溝通協(xié)調(diào)工作。

第八條 專職監(jiān)事的職責(zé)：

（一）列席（參加）企業(yè)有關(guān)會(huì)議，對相關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；

（二）行使監(jiān)事表決權(quán)，執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議；

（三）收集、分析派駐企業(yè)監(jiān)督信息，關(guān)注其主要情況和重大事項(xiàng)，做好日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督檢查和年度監(jiān)督檢查工作，督促問題整改；

（四）負(fù)責(zé)監(jiān)督工作記錄，及時(shí)報(bào)告重要情況和重大事項(xiàng)，對派駐企業(yè)的監(jiān)督檢查工作承擔(dān)直接責(zé)任。

第九條 職工監(jiān)事依法履職，與專職監(jiān)事協(xié)同工作。

第三章 監(jiān)督檢查

第十條 監(jiān)督檢查包括日常監(jiān)督、專項(xiàng)監(jiān)督檢查和年度監(jiān)督檢查。

第十一條 根據(jù)省國資委的安排，每年選擇部分企業(yè)，對其上年度的經(jīng)營管理情況進(jìn)行年度監(jiān)督檢查。

第十二條 以企業(yè)“三重一大”所涉及的經(jīng)營決策、資產(chǎn)變動(dòng)、投資融資、對外擔(dān)保、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等重大事項(xiàng)作為監(jiān)事會(huì)監(jiān)督重點(diǎn)；發(fā)現(xiàn)可能或已經(jīng)導(dǎo)致國有資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的行為，以及企業(yè)經(jīng)營情況異常，監(jiān)事會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查或開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查。

第十三條 監(jiān)督檢查的主要方式：

（一）查閱企業(yè)有關(guān)文件資料，要求企業(yè)相關(guān)人員就有關(guān)事項(xiàng)做出說明；

（二）列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議，向董事、高級管理人員詢問，提出建議；

（三）實(shí)地調(diào)研或聽取董事、高級管理人員、職能部門、所屬企業(yè)有關(guān)情況的介紹；

（四）年度監(jiān)督檢查、專項(xiàng)監(jiān)督檢查或進(jìn)行調(diào)查，可以聘請中介機(jī)構(gòu)、聯(lián)合企業(yè)內(nèi)部審計(jì)等部門協(xié)助工作。

第十四條 監(jiān)事會(huì)工作處配合監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查工作，根據(jù)需要派員參與監(jiān)督檢查、企業(yè)調(diào)研和情況通報(bào)等活動(dòng)；負(fù)責(zé)做好與委機(jī)關(guān)和省屬企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)工作。

第四章 交換意見

第十五條 在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題和需企業(yè)予以關(guān)注的事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)視情況適時(shí)與企業(yè)交換意見，或報(bào)告省國資委。

第十六條 監(jiān)事會(huì)可以采取以下形式與企業(yè)交換意見，就有關(guān)問題和事項(xiàng)對企業(yè)進(jìn)行提示、建議：

（一）座談會(huì)。監(jiān)事會(huì)主席代表監(jiān)事會(huì)與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子或負(fù)責(zé)人座談溝通，交換意見并形成書面材料；

（二）監(jiān)事會(huì)專用函。監(jiān)事會(huì)主席按規(guī)定向企業(yè)簽發(fā)監(jiān)事會(huì)《意見函》、《提示函》、《警示函》、《糾正函》；

（三）口頭提示。監(jiān)事會(huì)主席向企業(yè)負(fù)責(zé)人或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行口頭提示。

第十七條 監(jiān)事會(huì)主席可授權(quán)辦事處主任與企業(yè)座談溝通，授權(quán)派駐企業(yè)的專職監(jiān)事向企業(yè)口頭提示。

第十八條 監(jiān)事會(huì)與企業(yè)交換意見的內(nèi)容涉及需要企業(yè)整改的問題，應(yīng)向企業(yè)提供書面材料。

第十九條 監(jiān)事會(huì)檢查發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司下屬企業(yè)的問題，應(yīng)與集團(tuán)公司交換意見，如需直接與下屬企業(yè)交換意見的應(yīng)向集團(tuán)公司通報(bào)。

第二十條 監(jiān)事會(huì)與企業(yè)交換意見的有關(guān)情況應(yīng)按規(guī)定記錄在案，建檔保存。

第五章 工作報(bào)告

第二十一條 日常監(jiān)督工作情況應(yīng)通過情況反映、專項(xiàng)報(bào)告、監(jiān)管信息、監(jiān)事會(huì)主席函等形式，向省國資委報(bào)送信息，及時(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)、經(jīng)營管理中的重大事項(xiàng)和主要情況，報(bào)送信息需經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審簽。

第二十二條 專項(xiàng)監(jiān)督檢查情況應(yīng)以專項(xiàng)報(bào)告的形式，一事一報(bào)；專項(xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告需經(jīng)監(jiān)事會(huì)討論通過，由監(jiān)事會(huì)主席審簽。監(jiān)事會(huì)成員對檢查報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)在報(bào)告審議會(huì)議記錄中載明。

第二十三條 監(jiān)事會(huì)年度監(jiān)督檢查結(jié)束后，應(yīng)報(bào)送年度監(jiān)督檢查報(bào)告。檢查報(bào)告需經(jīng)監(jiān)事會(huì)討論通過，由監(jiān)事會(huì)主席審簽。監(jiān)事會(huì)成員對檢查報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)在報(bào)告審議會(huì)議記錄中載明。

第二十四條 監(jiān)事會(huì)每季度末應(yīng)就企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營情況出具監(jiān)管信息，向省國資委報(bào)告；年末出具年度工作報(bào)告，一般包括企業(yè)基本情況、經(jīng)營管理、決策行為情況及評價(jià)，日常監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的主要問題、整改意見，以及監(jiān)事會(huì)建議等。

第二十五條 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中遇到企業(yè)做出重大決策，或發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營行為有可能危及國有資產(chǎn)安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益的情況，以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告省國資委。對緊急、突發(fā)的重大事項(xiàng)，可以先口頭報(bào)告，再提供書面報(bào)告。

第二十六條 監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)報(bào)告材料的登記、傳送、保管建檔。及時(shí)將委領(lǐng)導(dǎo)批示分送監(jiān)事會(huì)，并將報(bào)告涉及的事項(xiàng)及時(shí)分送委有關(guān)處室辦理，負(fù)責(zé)反饋意見的傳遞、協(xié)調(diào)工作。

第六章 成果運(yùn)用

第二十七條 監(jiān)事會(huì)提供的情況反映、專項(xiàng)報(bào)告、監(jiān)管信息、監(jiān)事會(huì)主席函，及時(shí)送交委領(lǐng)導(dǎo)閱批和相關(guān)處室閱辦。

年度監(jiān)督檢查報(bào)告，經(jīng)委務(wù)會(huì)研究后上報(bào)省政府，抄送省紀(jì)委、省委組織部。

第二十八條 監(jiān)事會(huì)對需要企業(yè)糾正、整改的問題及關(guān)注的事項(xiàng)，可以監(jiān)事會(huì)專用函的形式反饋企業(yè)，也可以提請省國資委向企業(yè)下達(dá)整改通知書，責(zé)令企業(yè)整改。

第二十九條 下列范圍的問題應(yīng)當(dāng)提請省國資委下達(dá)整改通知書：

（一）年度監(jiān)督檢查報(bào)告中反映的問題；

（二）專項(xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告中反映的問題；

（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要列入的其它問題。

第三十條 企業(yè)對整改通知書提出的問題，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)制定整改方案，經(jīng)監(jiān)事會(huì)審核后，報(bào)省國資委備案；并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向監(jiān)事會(huì)和省國資委反饋整改情況。

第三十一條 整改方案應(yīng)當(dāng)包括整改事項(xiàng)、整改目標(biāo)、主要整改措施、整改工作時(shí)限和工作安排、整改責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任部門。

第三十二條 監(jiān)事會(huì)、省國資委紀(jì)委（監(jiān)察室）和省國資委相關(guān)處室按職責(zé)分工，協(xié)同關(guān)注、跟蹤、督促企業(yè)的整改及責(zé)任追究工作，確保整改方案落實(shí)到位。

第三十三條 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)企業(yè)整改工作的日常監(jiān)督；對企業(yè)自行核查的有關(guān)問題或事項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門等開展審計(jì)或檢查。

第三十四條 監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告所反映問題的整改落實(shí)情況，列入省國資委對企業(yè)年度經(jīng)營業(yè)績考核和企業(yè)負(fù)責(zé)人履職評價(jià)。

第七章 工作配合

第三十五條 企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)依法支持和配合監(jiān)事會(huì)開展工作，接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查，并在工作流程上保證監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職責(zé)的落實(shí)。

（一）完善監(jiān)事會(huì)列席企業(yè)有關(guān)會(huì)議制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)通知監(jiān)事會(huì)成員參加或列席的會(huì)議包括：企業(yè)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、研究經(jīng)濟(jì)工作的黨委會(huì)以及與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的其他重要會(huì)議；

（二）建立重大事項(xiàng)溝通制度。企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、全面預(yù)算、資本運(yùn)作、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，以及涉及國有資產(chǎn)權(quán)益的重大事項(xiàng)、重大決策、重要會(huì)議、重要合同、關(guān)聯(lián)交易等有關(guān)情況事先與監(jiān)事會(huì)溝通，并真實(shí)、及時(shí)地向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)資料；

（三）完善資料、文件送閱制度。企業(yè)印發(fā)的與生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動(dòng)有關(guān)的各類文件應(yīng)抄送或復(fù)送監(jiān)事會(huì)（保密事項(xiàng)按規(guī)定辦理）；

（四）企業(yè)的信息系統(tǒng)需向監(jiān)事會(huì)開放（保密事項(xiàng)按規(guī)定辦理）；

（五） 監(jiān)事會(huì)在企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作，企業(yè)應(yīng)在人員、車輛、工作經(jīng)費(fèi)等方面提供必要的支持和保障；

（六）支持職工監(jiān)事履行工作職責(zé)。

第三十六條 建立監(jiān)事會(huì)與省國資委相關(guān)職能處室及相關(guān)企業(yè)的配合協(xié)同制度。

（一）工作會(huì)辦和信息共享制度。

1.省國資委（黨委）印發(fā)的要求企業(yè)執(zhí)行或規(guī)定企業(yè)行使職權(quán)和管理權(quán)限的規(guī)范性文件，以及對企業(yè)下達(dá)的考核指標(biāo)、管理目標(biāo)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任免等文件，抄送監(jiān)事會(huì)；

2.審批企業(yè)有關(guān)投資、合作、改制、資產(chǎn)評估、清產(chǎn)核資等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)與派駐企業(yè)監(jiān)事會(huì)會(huì)簽、會(huì)辦，并將事項(xiàng)的主要內(nèi)容、審批結(jié)果及時(shí)告知監(jiān)事會(huì)；

3.通過審計(jì)、檢查、調(diào)研、考察、考核或來信來訪等方式，掌握企業(yè)在財(cái)務(wù)管理、經(jīng)營管理、企業(yè)負(fù)責(zé)人履職行為等方面存在的問題或情況反映，根據(jù)需要抄送相關(guān)監(jiān)事會(huì)；

4.監(jiān)事會(huì)專項(xiàng)檢查報(bào)告、年度監(jiān)督檢查報(bào)告由監(jiān)事會(huì)工作處報(bào)送委領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)處室。

（二）交流研討制度。

監(jiān)事會(huì)建立每月召開工作例會(huì)等交流、研討制度，相關(guān)處室可以派人參加，例會(huì)主要學(xué)習(xí)國企改革的政策法規(guī)和省國資委的決策部署、交流監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作、通報(bào)企業(yè)經(jīng)營管理的重大事項(xiàng)等。

（三）配合協(xié)作制度。

1.相關(guān)處室需要監(jiān)事會(huì)予以重點(diǎn)關(guān)注或進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查的事項(xiàng)，由監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)收集整理后，告知監(jiān)事會(huì)；

2.召開商討涉及省屬企業(yè)及其重要子公司改革發(fā)展事項(xiàng)的會(huì)議時(shí)，應(yīng)通知派駐企業(yè)監(jiān)事會(huì)派員參加；

3.紀(jì)委（監(jiān)察室）開展重大案件調(diào)查時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)予以支持和協(xié)助；

4.考察企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員時(shí)，應(yīng)聽取派駐企業(yè)監(jiān)事會(huì)的意見；

5.研究企業(yè)年度考核目標(biāo)和確認(rèn)考核基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、考核結(jié)果時(shí)，應(yīng)通知監(jiān)事會(huì)派員參加；

6.在與中介機(jī)構(gòu)簽訂的資產(chǎn)評估、年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)、企業(yè)改制財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)業(yè)務(wù)約定書中，應(yīng)將監(jiān)事會(huì)關(guān)注事項(xiàng)納入其中，明確相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)與監(jiān)事會(huì)溝通，并為監(jiān)事會(huì)查閱相關(guān)工作底稿提供便利等；

7.監(jiān)事會(huì)開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作需要相關(guān)處室協(xié)助時(shí)，相關(guān)處室應(yīng)予以支持和協(xié)助；發(fā)現(xiàn)企業(yè)或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員存在違法違紀(jì)或違規(guī)線索時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通報(bào)相關(guān)處室；

8.監(jiān)事會(huì)工作處負(fù)責(zé)做好監(jiān)事會(huì)與相關(guān)處室之間的信息、資料傳遞和溝通協(xié)調(diào)等工作。

第八章 檔案管理

第三十七條 監(jiān)事會(huì)檔案包括工作檔案和業(yè)務(wù)資料。工作檔案是指監(jiān)事會(huì)在開展監(jiān)督檢查工作中形成的，能夠記錄并反映監(jiān)事會(huì)工作痕跡的資料，包括監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作記錄、監(jiān)事會(huì)提交的各類報(bào)告、與企業(yè)交換意見、年度計(jì)劃和工作總結(jié)等。業(yè)務(wù)資料是指企業(yè)向監(jiān)事會(huì)提供或監(jiān)事會(huì)收集的關(guān)于企業(yè)經(jīng)營管理等方面的資料，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營分析、內(nèi)控制度、年度工作報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、決議等。

（一）工作檔案實(shí)行集中管理，按年歸檔。監(jiān)事會(huì)明確檔案管理人員，公用檔案集中保管。每年4月，各監(jiān)事會(huì)應(yīng)將需移交的檔案與目錄，一并移交監(jiān)事會(huì)工作處，監(jiān)事會(huì)工作處根據(jù)委檔案管理制度歸檔保管。

（二）業(yè)務(wù)資料實(shí)行分頭保管，離任移交。業(yè)務(wù)資料由各企業(yè)專職監(jiān)事分別負(fù)責(zé)管理，在換屆或離任時(shí)經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席確認(rèn)后交監(jiān)事會(huì)工作處，由監(jiān)事會(huì)工作處統(tǒng)一移交給接任監(jiān)事會(huì)。

第九章 自身建設(shè)

第三十八條 加強(qiáng)思想政治工作，堅(jiān)定理想信念，忠于職守，愛崗敬業(yè)。

第三十九條 建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，完善監(jiān)事任職培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)；每年開展監(jiān)事會(huì)工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第四十條 建立考核評價(jià)機(jī)制，實(shí)行監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的年度評價(jià)和任期評價(jià)。

第四十一條 監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會(huì)工作“六要”“六不”行為規(guī)范，嚴(yán)格遵守黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，自覺接受省國資委的指導(dǎo)和監(jiān)督，自覺接受企業(yè)干部職工的監(jiān)督。

第十章 附則

第四十二條 各市、縣（市、區(qū)）國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)所設(shè)監(jiān)事會(huì)，可參照本規(guī)則。

第四十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，《江蘇省省屬企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則（試行）》（蘇國資〔2005〕130號）同時(shí)廢止。