粵國資綜合〔2014〕97號(hào)

各省屬企業(yè)：

為貫徹落實(shí)《中共廣東省委 廣東省人民政府關(guān)于全面深化國有企業(yè)改革的意見》（粵發(fā)〔2014〕15號(hào)），我委起草了《廣東省省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)首席代表報(bào)告制度》，已經(jīng)委主任辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請及時(shí)向我委反映。

廣東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2014年8月27日

廣東省省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)首席代表報(bào)告制度

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告行為，保障國有資產(chǎn)出資人與企業(yè)之間的信息渠道暢通，維護(hù)國有資產(chǎn)出資人的合法權(quán)益，促進(jìn)完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制和現(xiàn)代企業(yè)制度，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》以及《中共廣東省委 廣東省人民政府關(guān)于全面深化國有企業(yè)改革的意見》（粵發(fā)〔2014〕15號(hào)）等法律法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度適用于廣東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱省國資委）履行出資人代表職責(zé)的國有獨(dú)資、國有控股及國有參股公司的國有產(chǎn)權(quán)代表。

第三條 本制度所稱國有產(chǎn)權(quán)代表，是指省國資委依法履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資、國有控股及國有參股公司中，由省政府或省國資委任命或聘任的董事。

第四條 實(shí)行國有產(chǎn)權(quán)首席代表報(bào)告制度。國有產(chǎn)權(quán)首席代表應(yīng)當(dāng)向省國資委報(bào)告履職情況及其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況，并根據(jù)省國資委意見提出議案、發(fā)表意見、行使表決權(quán)。

第五條 本制度所稱國有產(chǎn)權(quán)首席代表，是指下列人員：

（一）國有獨(dú)資公司的董事長；

（二）國有資本控股公司，由省國資委依據(jù)投資比例推薦并經(jīng)法定程序選舉的董事長；

（三）國有資本參股公司，由省國資委依據(jù)投資比例推薦并經(jīng)法定程序選舉的董事；其中有兩名以上的，由省國資委指定一名為國有產(chǎn)權(quán)首席代表。

第二章 國有產(chǎn)權(quán)代表聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)

第六條 省國資委董事會(huì)工作部門作為省屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)代表的聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)，為國有產(chǎn)權(quán)代表正確履行職責(zé)提供服務(wù)。

第七條 省國資委建立受理登記和備案制度，完整保存國有產(chǎn)權(quán)首席代表報(bào)告等有關(guān)文件和資料。

第八條 國有產(chǎn)權(quán)首席代表報(bào)告中所涉及的上市公司內(nèi)幕信息和企業(yè)商業(yè)秘密，省國資委應(yīng)當(dāng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定做好登記和保密工作。

第三章 報(bào)告方式及報(bào)告事項(xiàng)

第九條 國有產(chǎn)權(quán)首席代表報(bào)告以書面形式報(bào)送。報(bào)告分為年度履職報(bào)告和不定期事項(xiàng)報(bào)告。

第十條 年度履職報(bào)告是指國有產(chǎn)權(quán)首席代表應(yīng)于每年2月底前，將本人在上年度中履行職責(zé)情況定期向省國資委獨(dú)立報(bào)告。年度履職報(bào)告應(yīng)由國有產(chǎn)權(quán)首席代表簽署姓名，以個(gè)人名義報(bào)送。

第十一條 年度履職報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)反映省國資委作為國有資產(chǎn)出資人代表最為關(guān)注最想了解的情況，包括國有產(chǎn)權(quán)首席代表在上年度中貫徹執(zhí)行出資人部署情況，以及本企業(yè)董事會(huì)決議情況。主要包括下列內(nèi)容：

（一）全年生產(chǎn)經(jīng)營完成情況，特別是反映企業(yè)盈利能力的成本費(fèi)用利潤率、凈資產(chǎn)收益率等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況。對(duì)于準(zhǔn)公共性企業(yè)還包括完成省委省政府指令性任務(wù)的情況；

（二）規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作情況，特別是推行以專業(yè)人士為主的外部董事制度，以落實(shí)董事會(huì)工作報(bào)告和會(huì)議記錄制度為重點(diǎn)，規(guī)范董事會(huì)決策機(jī)制以及董事考核評(píng)價(jià)機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，把握企業(yè)改革發(fā)展大局和發(fā)展方向的情況；

（三）提升企業(yè)競爭力情況，特別是創(chuàng)新體制機(jī)制，優(yōu)化資產(chǎn)配置，培育新增長點(diǎn)，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力和綜合實(shí)力情況；

（四）解決制約企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的突出問題的情況，特別是強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管控等問題；

（五）國有產(chǎn)權(quán)首席代表認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

第十二條 不定期事項(xiàng)報(bào)告分為事前報(bào)告和事后備案，由國有產(chǎn)權(quán)首席代表負(fù)責(zé)組織。緊急情況應(yīng)立即報(bào)告。

第十三條 事前報(bào)告是指國有資本控股公司、國有資本參股公司在召開公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)之前10個(gè)工作日內(nèi)，國有產(chǎn)權(quán)首席代表應(yīng)當(dāng)將擬決議事項(xiàng)和擬表決意見報(bào)告省國資委，并按照省國資委意見發(fā)表意見、行使表決權(quán)。國有產(chǎn)權(quán)首席代表上報(bào)事前報(bào)告應(yīng)充分征求其他國有產(chǎn)權(quán)代表意見，并在報(bào)告中予以充分表述。對(duì)報(bào)告事項(xiàng)不能達(dá)成一致意見的，其他國有產(chǎn)權(quán)代表可另行向省國資委報(bào)告。在事前報(bào)告中，國有產(chǎn)權(quán)首席代表應(yīng)簽署姓名。企業(yè)或者企業(yè)董事會(huì)已上報(bào)省國資委的事前報(bào)告事項(xiàng)不再重復(fù)報(bào)告。

第十四條 省國資委對(duì)國有資本控股公司、國有資本參股公司上報(bào)的事前報(bào)告應(yīng)在公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)表決日期之前給予指示或意見，如沒有給予指示或意見的，國有產(chǎn)權(quán)首席代表應(yīng)本著維護(hù)國有資產(chǎn)出資人權(quán)益、有利于企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的原則發(fā)表意見、行使表決權(quán)。

第十五條 事后備案是指國有獨(dú)資公司的國有產(chǎn)權(quán)首席代表應(yīng)于每年2月底前，將上年度股東會(huì)、董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，以及國有產(chǎn)權(quán)首席代表認(rèn)為需要備案的其他事項(xiàng)報(bào)省國資委備案。在事后備案中，國有產(chǎn)權(quán)首席代表應(yīng)簽署姓名。企業(yè)或者企業(yè)董事會(huì)已上報(bào)省國資委的事后備案事項(xiàng)不再重復(fù)報(bào)備。

第四章 監(jiān)督評(píng)價(jià)

第十六條 國有產(chǎn)權(quán)首席代表對(duì)報(bào)送的報(bào)告負(fù)責(zé)，確保報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)有效。對(duì)于內(nèi)容不完整或不符合要求的報(bào)告，省國資委應(yīng)責(zé)成國有產(chǎn)權(quán)首席代表予以修正完善或退回重報(bào)。

第十七條 省國資委對(duì)國有產(chǎn)權(quán)首席代表年度履職報(bào)告出具評(píng)價(jià)鑒定意見，反饋國有產(chǎn)權(quán)首席代表，并上報(bào)省委省政府以及省直有關(guān)部門，作為國有產(chǎn)權(quán)首席代表任用的重要依據(jù)。必要時(shí)，省國資委每年2月底可抽選若干國有產(chǎn)權(quán)首席代表對(duì)上年度履職情況進(jìn)行述職。

第十八條 國有產(chǎn)權(quán)首席代表違反本制度規(guī)定，有下列情形之一的，省國資委可約談國有產(chǎn)權(quán)首席代表，了解其履職情況，聽取其解釋，核實(shí)所發(fā)現(xiàn)的問題。

（一）對(duì)應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告且未及時(shí)糾正的；

（二）在報(bào)告中謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)重要事實(shí)和情況的；

（三）嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，上報(bào)情況失真，造成省國資委決策失誤的；

（四）未按照省國資委的批復(fù)意見執(zhí)行的；

（五）其他違反本規(guī)定的行為。

第十九條 國有產(chǎn)權(quán)首席代表在接受約談后仍未按規(guī)定報(bào)告情況或報(bào)告虛假情況的，或造成國有資產(chǎn)損失、流失的，省國資委將按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及省國資委有關(guān)規(guī)定追究其相應(yīng)責(zé)任。

第二十條 省國資委對(duì)國有產(chǎn)權(quán)首席代表報(bào)告的內(nèi)容予以保密。因泄密造成不良后果的，追究當(dāng)事人的責(zé)任。

第五章 附 則

第二十一條 國家對(duì)上市公司產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告制度有規(guī)定的，按照國家的規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 本制度由省國資委負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本制度自下發(fā)之日起施行。