為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號，以下簡稱國辦38號文件）精神，做好下放非上市股份有限公司國有股權(quán)管理工作，2018年11月19日，國資委印發(fā)了《關(guān)于進一步明確非上市股份有限公司國有股權(quán)管理有關(guān)事項的通知》（國資廳產(chǎn)權(quán)〔2018〕760號，以下簡稱《通知》）。現(xiàn)就《通知》執(zhí)行中有關(guān)問題答復(fù)如下：

一、新設(shè)股份公司或有限責(zé)任公司變更為非上市股份有限公司是否需要申請辦理股東標識管理？

答：如果該股份公司設(shè)立后近期擬在證券交易所申請發(fā)行股票并上市的，就需要申請辦理股東標識管理；如該股份公司暫無上市計劃，則不需要申請辦理股東標識管理。

二、股份公司擬在新三板掛牌是否需要申請辦理股東標識管理？

答：不需要。

三、股份公司擬在香港或境外證券交易所首次申請發(fā)行股票并上市，是否需要申請辦理股東標識管理？

答：需要。

四、股份公司有多個國有股東，如何申請辦理股東標識管理？

答：股份公司國有股東標識由持股比例最大的國有股東負責(zé)向本級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)申報。國有股東持股比例相同的，可以由相關(guān)股東協(xié)商后確定其中一家股東負責(zé)申報工作，其他國有股東配合提供所需的文件資料。

五、辦理國有股東標識管理需提供哪些材料？

答:股份公司的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表（證）、股份公司各國有股東的國家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記表（證）、股份公司最近一期年度審計報告、律師事務(wù)所出具的股份公司股東情況的法律意見書等。