在懲防體系建設(shè)中提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗能力

國資委黨委委員、紀(jì)委書記  黃丹華

（2005年9月8日）

同志們：

　　這次地方國資委紀(jì)委書記研討會(huì)，是我們貫徹落實(shí)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》的一項(xiàng)重要舉措。吳官正同志在中央紀(jì)委第五次全會(huì)參加中央企業(yè)組討論時(shí)指出，希望認(rèn)真研究國有企業(yè)如何加強(qiáng)預(yù)防腐敗工作，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不犯或少犯錯(cuò)誤；如何提高及時(shí)發(fā)現(xiàn)、阻止和糾正企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員犯錯(cuò)誤的能力。官正同志根據(jù)國有企業(yè)改革和發(fā)展實(shí)際，提出了在懲防體系建設(shè)中提高預(yù)防腐敗能力的重大課題，這是深化國有企業(yè)反腐倡廉工作，維護(hù)企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定大局，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的一項(xiàng)重要任務(wù)。

　　如何在懲防體系建設(shè)中提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗能力，必須對企業(yè)腐敗案件發(fā)生的特點(diǎn)及規(guī)律進(jìn)行分析與研究。剖析這些案例，其產(chǎn)生的原因集中表現(xiàn)在三個(gè)方面有明顯缺陷：一是由于企業(yè)權(quán)力構(gòu)架不合理、職責(zé)不分明和法定責(zé)任不到位而缺乏對權(quán)力有效制衡；二是由于某些人在市場經(jīng)濟(jì)條件下理想信念淡薄、法紀(jì)觀念缺失和心態(tài)失衡而生成腐敗動(dòng)機(jī)；三是由于體制機(jī)制制度的缺陷以及監(jiān)督機(jī)制不完善、監(jiān)督缺位或流于形式而構(gòu)成腐敗機(jī)會(huì)。因此，國有企業(yè)鏟除腐敗滋生的土壤和條件，必須圍繞權(quán)力運(yùn)行，著力于制度創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和文化建設(shè)，從改進(jìn)權(quán)力配置、抑制腐敗動(dòng)機(jī)、減少腐敗機(jī)會(huì)三個(gè)方面綜合治理，深化源頭治本措施，提高預(yù)防腐敗能力。

　　一、通過推進(jìn)改革，提高權(quán)力制衡能力

　　實(shí)現(xiàn)權(quán)力的科學(xué)配置，形成內(nèi)在的相互制衡，是防止權(quán)力失控的根本途徑。要結(jié)合完善國有資產(chǎn)管理體制和深化國有企業(yè)改革，注重創(chuàng)新體制、分清職責(zé)和法定責(zé)任，從國有資產(chǎn)監(jiān)管體制、企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理機(jī)制的層面，形成對權(quán)力的合理構(gòu)架和對權(quán)力運(yùn)行的有效制衡。

　　(一)深化國有資產(chǎn)管理體制改革，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。榮融主任多次強(qiáng)調(diào)，要加快組織、法規(guī)、責(zé)任三大體系建設(shè)。一是完善出資人制度。要適應(yīng)投資主體由單一化向多元化發(fā)展、監(jiān)管主體從擁有國有企業(yè)向持有國有資本轉(zhuǎn)變的新要求，建立健全責(zé)權(quán)明確、管理規(guī)范、上下協(xié)調(diào)、精干高效的國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和統(tǒng)一有效的監(jiān)管機(jī)制，堅(jiān)持和改進(jìn)外派監(jiān)事會(huì)工作，加強(qiáng)出資人代表對企業(yè)國有資產(chǎn)經(jīng)營權(quán)的監(jiān)督管理。二是加快國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)體系建設(shè)。要繼續(xù)抓緊制定國有資產(chǎn)監(jiān)管的法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，盡快出臺授權(quán)經(jīng)營、重要子企業(yè)重大事項(xiàng)管理等辦法，切實(shí)把國有資產(chǎn)管理納入法制化、規(guī)范化的軌道，確保有法可依，有章可循。三是落實(shí)國有資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任體系。全面實(shí)行年度經(jīng)營業(yè)績考核責(zé)任制和任期經(jīng)營業(yè)績考核責(zé)任制，把年度考核與任期考核有機(jī)結(jié)合起來，逐步完善經(jīng)營業(yè)績考核體系。要嚴(yán)格依照法定權(quán)限和程序，履行對企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)管職責(zé)。在層層落實(shí)國有資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任的同時(shí)，對在國資監(jiān)管中越權(quán)違規(guī)或由于不作為而導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大流失的行為進(jìn)行責(zé)任追究。

　　(二)完善法人治理結(jié)構(gòu)，合理配置權(quán)力。建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，對于形成權(quán)力制衡至關(guān)重要。當(dāng)前，要貫徹落實(shí)黨的十六屆三中全會(huì)提出“使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”的要求，以改革統(tǒng)攬預(yù)防腐敗工作。一是要加快國有企業(yè)股份制改革的步伐，支持具備條件的企業(yè)整體上市。二是要積極引進(jìn)境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者，大力發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)。三是對難以實(shí)行有效的產(chǎn)權(quán)多元化的企業(yè)和確實(shí)需要國有獨(dú)資的大型集團(tuán)公司，要通過引入外部董事等建立健全董事會(huì)。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)。規(guī)范公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營管理者的權(quán)責(zé)，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的制衡機(jī)制。

　　(三)完善企業(yè)內(nèi)部制衡體系，防止權(quán)力濫用。圍繞企業(yè)用人權(quán)、財(cái)權(quán)、物權(quán)和事權(quán)，從操作層面上實(shí)行適度集權(quán)、合理授權(quán)和分級管理。一是適度集權(quán)，增強(qiáng)控制力。對投資決策、財(cái)務(wù)資金、重要人事等需要集權(quán)的重大事項(xiàng)，必須集中控制，防止分散濫用。二是合理授權(quán)，形成牽制機(jī)制。要合理分配內(nèi)部權(quán)力，明確各部門各職位必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)；把集中的權(quán)力分為若干環(huán)節(jié)運(yùn)作并形成相互制衡。三是分級管理，健全權(quán)責(zé)體系。對子公司，特別是境外企業(yè)，要按照有效管理幅度的原則，加強(qiáng)管理層級的權(quán)力制衡。四是發(fā)揮黨組織的監(jiān)督保證作用。貫徹落實(shí)《中央組織部、國務(wù)院國資委黨委關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)中央企業(yè)黨建工作的意見》，發(fā)揮企業(yè)黨委參與重大決策的監(jiān)督保障作用；加強(qiáng)職代會(huì)和工會(huì)的民主監(jiān)督，建立職工董事、職工監(jiān)事制度；推進(jìn)廠務(wù)公開、領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉、民主評議等做法，增加企業(yè)權(quán)力運(yùn)行的透明度。

　　二、通過深化教育，提高道德防范能力

　　有針對性地加強(qiáng)教育，牢固樹立拒腐防變的思想道德防線，是抵御和防止腐敗的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。國有企業(yè)要堅(jiān)持加強(qiáng)具有企業(yè)特點(diǎn)的反腐倡廉教育，在提高道德水平和道德行為約束、形成廉潔氛圍等方面取得實(shí)實(shí)在在的成效。

　　(一)深化反腐倡廉教育，增強(qiáng)道德約束力。加強(qiáng)思想道德教育，是反腐倡廉的基礎(chǔ)性工作。一是把握教育重點(diǎn)對象。要堅(jiān)持以國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員以及有業(yè)務(wù)處置權(quán)的重要崗位人員為重點(diǎn)，認(rèn)真進(jìn)行反腐倡廉教育。二是把握教育的著力點(diǎn)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員要堅(jiān)定搞好國企的信心，堅(jiān)持誠信守法、廉潔從業(yè)，樹立正確的從業(yè)道德觀念和價(jià)值取向，強(qiáng)化責(zé)任、義務(wù)、形象意識，筑牢思想道德防線，自覺經(jīng)受住發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)和改革開放條件下的各種考驗(yàn)。三是講求實(shí)效。堅(jiān)持教育與管理、自律與他律相結(jié)合，采取各種有針對性和有效的教育方法，創(chuàng)新工作載體和活動(dòng)方式，分層和因人施教，使反腐倡廉教育及時(shí)鮮活、具體實(shí)在和長效管用。

　　(二)推動(dòng)職業(yè)道德建設(shè)，強(qiáng)化行為約束力。規(guī)范職業(yè)道德，是廉潔從業(yè)的重要保證。一是健全職業(yè)道德規(guī)范。要結(jié)合貫徹落實(shí)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》，以“履職盡責(zé)”和正確處理國家、企業(yè)和個(gè)人的利益關(guān)系作為行為準(zhǔn)則，建立健全具有時(shí)代特征、符合崗位要求、易記能做、便于考核的職業(yè)道德規(guī)范，用以教育和約束從業(yè)行為。二是促進(jìn)職業(yè)道德養(yǎng)成。國有企業(yè)要把職業(yè)道德建設(shè)作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程來抓，與健全工作守則、完善行為準(zhǔn)則、建立廉潔從業(yè)承諾制度等相結(jié)合，注意內(nèi)容的針對性和載體的新穎性，堅(jiān)持不懈，循序漸進(jìn)，逐步深化職業(yè)道德意識，強(qiáng)化職業(yè)道德規(guī)范，養(yǎng)成職業(yè)道德風(fēng)尚，形成自我約束和自我控制。

　　(三)建設(shè)企業(yè)廉潔文化，形成氛圍約束力。在企業(yè)反腐倡廉工作中，要高度重視并充分發(fā)揮廉潔文化建設(shè)的重要作用。一是把廉潔文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容。企業(yè)文化是提高企業(yè)核心競爭力的重要思想基礎(chǔ)，要重視國有企業(yè)從自身發(fā)展中提煉充滿生機(jī)的企業(yè)精神和核心價(jià)值觀，加強(qiáng)具有鮮明特色的企業(yè)文化建設(shè)。要把廉潔文化納入企業(yè)文化建設(shè)的規(guī)范之中，以企業(yè)誠信體系建設(shè)為核心，以企業(yè)經(jīng)營理念、價(jià)值取向、行為規(guī)范、評判標(biāo)準(zhǔn)為內(nèi)涵，營造誠實(shí)守信、廉潔從業(yè)的企業(yè)廉潔文化，形成“以廉為榮，以貪為恥”的氛圍。二是把企業(yè)廉潔文化作為提高預(yù)防腐敗能力的重要途徑和創(chuàng)新形式。在廉潔文化建設(shè)中，拓寬覆蓋面，增強(qiáng)感召力、滲透力和約束力。用道德環(huán)境和廉潔氛圍，潛移默化地教育、陶冶和感染、影響企業(yè)員工。要把廉潔文化融入企業(yè)管理，形成企業(yè)精神和行為規(guī)范，凈化從業(yè)環(huán)境，發(fā)揮有效預(yù)防腐敗的重要作用。

　　三、通過人本化管理，提高激勵(lì)保障能力

　　建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的企業(yè)人員管理辦法，提高激勵(lì)與約束相結(jié)合的人本化管理水平，是抑制腐敗誘因的重要條件。注重把對人的管理作為企業(yè)管理的核心內(nèi)容和決定因素，建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，從物質(zhì)和精神方面為預(yù)防腐敗提供保障。

　　(一)從共同愿景、發(fā)展目標(biāo)的核心價(jià)值觀等精神方面為預(yù)防腐敗提供激勵(lì)保障。要把關(guān)愛、尊重、激勵(lì)、吸引和培養(yǎng)人才作為實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和提高預(yù)防腐敗能力的內(nèi)在要求，努力營造以人為本的環(huán)境。一是注重激勵(lì)機(jī)制的內(nèi)在因素，運(yùn)用企業(yè)的發(fā)展和成就激勵(lì)員工。通過提高全員積極性、創(chuàng)造性和責(zé)任心、成就感，以及成長發(fā)展機(jī)會(huì)和鼓舞士氣等，形成鼓勵(lì)勇于改革、開拓創(chuàng)新、科學(xué)管理、廉潔從業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人和優(yōu)秀企業(yè)家脫穎而出的氛圍。二是將實(shí)現(xiàn)員工自身價(jià)值與企業(yè)發(fā)展前景緊密聯(lián)系起來。重視員工的合法權(quán)益和發(fā)展需要，通過確定目標(biāo)和創(chuàng)造機(jī)會(huì)，不斷發(fā)掘潛力和幫助引導(dǎo)，給員工以期望，產(chǎn)生心理動(dòng)力，激發(fā)工作熱情，發(fā)揮個(gè)人的智慧和潛能，與企業(yè)共同承擔(dān)責(zé)任，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)和自身價(jià)值。

　　(二)從利益調(diào)整、環(huán)境優(yōu)化和制度健全等物質(zhì)方面為預(yù)防腐敗提供保障。要從工作關(guān)系、工作待遇和報(bào)酬等方面，努力營造效率與公平的良好外部環(huán)境。一是注重激勵(lì)機(jī)制的外在因素，合理調(diào)整利益分配格局。在注重用事業(yè)、用情感留人的同時(shí)，也要遵循市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律以適當(dāng)待遇激勵(lì)人。二是實(shí)行企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核同激勵(lì)約束機(jī)制相結(jié)合的薪酬和獎(jiǎng)懲制度。要堅(jiān)持責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的原則，將績效評價(jià)作為獎(jiǎng)酬依據(jù)，建立健全科學(xué)合理、可追溯的國有資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制，實(shí)行企業(yè)負(fù)責(zé)人的薪酬、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任與經(jīng)營業(yè)績掛鉤制度，形成有效的激勵(lì)約束機(jī)制。

　　(三)充分發(fā)揮激勵(lì)與約束有機(jī)結(jié)合的預(yù)防腐敗保障作用。預(yù)防腐敗既需要合理有效的激勵(lì)機(jī)制，也需要監(jiān)督到位的約束機(jī)制，要將激勵(lì)與約束有機(jī)結(jié)合。在強(qiáng)化監(jiān)督約束權(quán)力運(yùn)行，規(guī)范員工從業(yè)行為的同時(shí)，實(shí)行激勵(lì)與約束同步并舉的“雙輪驅(qū)動(dòng)”。重視建立完善包括從物質(zhì)和精神兩個(gè)方面的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)員工內(nèi)在潛力和主觀能動(dòng)性，保持旺盛的工作精力和良好的心理狀態(tài)，以取得生產(chǎn)經(jīng)營管理的績效，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和經(jīng)營管理者的廉潔從業(yè)。

　　四、通過依法治企，提高制度規(guī)范能力

　　用完善的制度規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，用嚴(yán)格的程序規(guī)范從業(yè)行為，是減少腐敗幾率的保證條件。要加強(qiáng)出資人監(jiān)管體制、法人治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理機(jī)制和反腐倡廉等一系列制度建設(shè)，建立健全國有企業(yè)的制度體系，嚴(yán)格依法治企，發(fā)揮制度防腐的作用。

　　(一)提高制度的科學(xué)性，強(qiáng)化系統(tǒng)制約。通過健全經(jīng)營管理制度，完善黨內(nèi)監(jiān)督制度，規(guī)范從業(yè)行為制度，健全責(zé)任追究和懲處制度，完善反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制等，著力推進(jìn)對權(quán)力制約和監(jiān)督的制度創(chuàng)新。一是制度建設(shè)要切實(shí)可行、有效管用。針對國有企業(yè)發(fā)生腐敗現(xiàn)象的特點(diǎn)及原因，從經(jīng)營管理的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)入手，建立可操作的規(guī)章制度。二是制度建設(shè)要系統(tǒng)。注重企業(yè)各項(xiàng)制度的配套與銜接，以及制度對權(quán)力運(yùn)行各環(huán)節(jié)的規(guī)定要詳盡，避免出現(xiàn)制度沖突、缺陷或盲區(qū)。三是制度建設(shè)要注意嚴(yán)謹(jǐn)和時(shí)效性。制度設(shè)計(jì)力求合理恰當(dāng)，利于操作檢查，盡量減少人為可變空間。在制定改革和管理措施時(shí)，要考慮到可能伴隨出現(xiàn)的消極因素，把反腐敗要求寓于其中。要針對企業(yè)改革和管理不斷深化帶來的新情況新問題，不斷完善規(guī)章制度。四是制度建設(shè)要加強(qiáng)審視和評價(jià)。從企業(yè)重大事項(xiàng)決策、執(zhí)行到經(jīng)營活動(dòng)管理，對各項(xiàng)制度建立相應(yīng)的考評體系，及時(shí)修訂、廢止過時(shí)的規(guī)章制度，防止因制度建設(shè)相對滯后導(dǎo)致重大疏漏。

　　(二)增強(qiáng)制度的程序性，強(qiáng)化規(guī)范制約。要通過完善決策規(guī)則與規(guī)范決策程序，健全財(cái)務(wù)管理與加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管制度，建立企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善企業(yè)境外國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，加快企業(yè)法律顧問制度建設(shè)等，完善企業(yè)決策和經(jīng)營管理制度。一是完善企業(yè)權(quán)力運(yùn)行程序。企業(yè)規(guī)章制度涉及經(jīng)營管理的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)和部位，要把權(quán)力運(yùn)行程序作為制度建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，使企業(yè)內(nèi)部權(quán)力都有確定的運(yùn)行程序，通過規(guī)范的程序加強(qiáng)制約，防止經(jīng)營管理權(quán)力的失控與失范。二是推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行程序的制度化。在重視實(shí)體性制度同時(shí)，要注重完善程序性制度和處罰性規(guī)定，發(fā)揮制度的約束作用。對于企業(yè)重要經(jīng)營管理活動(dòng)的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，資本運(yùn)營、產(chǎn)權(quán)交易、投資決策、營銷采購、財(cái)務(wù)資金、人事選用等重要事項(xiàng)的權(quán)力運(yùn)作，要力求規(guī)程具體、程序嚴(yán)謹(jǐn)、罰則明確，在制度設(shè)計(jì)上盡量減少不確定性或自由裁量寬泛的弊端，不給腐敗現(xiàn)象滋生留下空間。

　　(三)維護(hù)制度的嚴(yán)肅性，強(qiáng)化剛性制約。要通過加大對制度貫徹執(zhí)行和監(jiān)督檢查的力度，促進(jìn)和提高制度建設(shè)的質(zhì)量與水平。一是建立有效的制度實(shí)施機(jī)制。要把制度的執(zhí)行與經(jīng)營責(zé)任目標(biāo)考核掛鉤，從責(zé)任、監(jiān)控、利益等方面著手，促進(jìn)和保證制度的貫徹落實(shí)。二是增進(jìn)制度執(zhí)行的公開與透明。對制度的研究制定、組織實(shí)施和監(jiān)督檢查，要逐步完善公開機(jī)制，促進(jìn)制度的貫徹實(shí)施。三是加強(qiáng)檢查和懲處違規(guī)現(xiàn)象。要注重對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)對提高制度執(zhí)行力的分析研究，督促各項(xiàng)制度的貫徹執(zhí)行。認(rèn)真落實(shí)制度體系中的罰則，加強(qiáng)責(zé)任追究和領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)，對制度執(zhí)行不力的進(jìn)行處罰和追究，維護(hù)制度的權(quán)威性。

　　五、通過有效監(jiān)控，提高監(jiān)督制約能力

　　切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督，是減少腐敗機(jī)會(huì)、有效預(yù)防腐敗的關(guān)鍵。國有企業(yè)要注重把監(jiān)督融入經(jīng)營管理系統(tǒng)，作為管理的重要過程，針對權(quán)力運(yùn)作的關(guān)鍵部位，重點(diǎn)對制度落實(shí)情況實(shí)施有效監(jiān)督。

　　(一)發(fā)揮監(jiān)督的控制與糾錯(cuò)功能，減少腐敗的機(jī)會(huì)。通過重點(diǎn)監(jiān)督檢查企業(yè)用權(quán)行為的制度規(guī)范是否完善、各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行和廉潔從業(yè)要求的落實(shí)是否到位，推動(dòng)進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)經(jīng)營決策和執(zhí)行環(huán)節(jié)的權(quán)力運(yùn)作，形成按制度辦事、靠制度管人，防止用權(quán)行為失范、失誤甚至失控等問題的發(fā)生。同時(shí)，通過有針對性地開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的行為不合規(guī)問題及時(shí)予以糾正，對規(guī)程不合時(shí)宜問題督促修訂完善，從而維護(hù)規(guī)章的嚴(yán)肅性，增強(qiáng)制度的執(zhí)行力。

　　(二)發(fā)揮監(jiān)督的約束和防范功能，對腐敗形成遏制。要堅(jiān)持把監(jiān)督滲透到國有企業(yè)改革發(fā)展各個(gè)階段和生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與建立健全國有資產(chǎn)監(jiān)管體系和企業(yè)內(nèi)控機(jī)制有機(jī)結(jié)合，與企業(yè)管理體系相融合，加強(qiáng)對關(guān)鍵部位、重要崗位和薄弱環(huán)節(jié)的管理與監(jiān)督。主要依靠有序管理和有效監(jiān)督，使國有企業(yè)這樣有著大量生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織，又處于高度動(dòng)態(tài)變化過程中的復(fù)雜系統(tǒng)，確保權(quán)力正確行使和制度貫徹落實(shí)，有效約束違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，防范消極腐敗行為。

　　(三)發(fā)揮監(jiān)督的懲戒和警示功能，對腐敗形成威懾。要使監(jiān)督切實(shí)有效，必須將監(jiān)督結(jié)果同獎(jiǎng)懲和追究掛鉤，做到執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違者必究，追究到位、懲戒有力。國有企業(yè)要堅(jiān)持依法治企，按照法定的權(quán)限和有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格監(jiān)督檢查法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章的執(zhí)行情況。要綜合運(yùn)用紀(jì)律處分、組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、法律制裁等手段，提高查辦案件的綜合效能，增強(qiáng)懲戒的威懾和警示作用，發(fā)揮懲處的治本功能，擴(kuò)大監(jiān)督的效果。

　　(四)完善監(jiān)督機(jī)制，改進(jìn)監(jiān)督方式和增強(qiáng)監(jiān)督效能。要從國有企業(yè)的實(shí)際出發(fā)，建立完善適合社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度的監(jiān)督機(jī)制。要在提高權(quán)力行使人自覺接受監(jiān)督的同時(shí)，改進(jìn)企業(yè)民主監(jiān)督和公開監(jiān)督，逐步解決同級監(jiān)督難的問題，如探索紀(jì)檢機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)、派駐和巡視監(jiān)督等。要堅(jiān)持把企業(yè)監(jiān)督工作與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，教育、制度、監(jiān)督并重和一體化運(yùn)作，把監(jiān)督責(zé)任落實(shí)到位。要進(jìn)一步整合監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力，注重運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，加強(qiáng)過程監(jiān)督和實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，構(gòu)建全方位、多層面的監(jiān)督網(wǎng)，提高監(jiān)督效能和預(yù)防腐敗的能力。

　　六、通過預(yù)警預(yù)測，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　提高預(yù)警預(yù)測水平，是提高有效預(yù)防腐敗能力的重要標(biāo)志。國有企業(yè)要注重把防范腐敗風(fēng)險(xiǎn)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理之中，建立預(yù)警預(yù)測機(jī)制，逐步形成系統(tǒng)，增強(qiáng)有效預(yù)防腐敗的主動(dòng)性和預(yù)見性。

　　(一)堅(jiān)持把加強(qiáng)預(yù)警預(yù)測作為提高預(yù)防腐敗能力的戰(zhàn)略性措施。深化企業(yè)改革帶來的利益調(diào)整更加深刻，參與國內(nèi)外市場競爭使企業(yè)面臨的經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜多變，在為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造機(jī)遇的同時(shí)，也增大了滋生腐敗的不確定因素。因此，要把加強(qiáng)預(yù)警預(yù)測作為提高預(yù)防腐敗能力的一項(xiàng)戰(zhàn)略性措施，以增強(qiáng)反腐倡廉工作的前瞻性、主動(dòng)性和有效性，降低反腐敗成本。構(gòu)建懲防腐敗體系，將促進(jìn)企業(yè)反腐倡廉工作與經(jīng)營管理活動(dòng)全面融合。使以往紀(jì)檢監(jiān)察部門對腐敗問題的預(yù)警預(yù)測僅從信訪舉報(bào)、案例分析等渠道獲取信息進(jìn)行分析，或者往往是應(yīng)急性調(diào)研的局面，變?yōu)槠髽I(yè)各部門共同參與，突破了信息、知識、技術(shù)等范圍與空間，從更大視野在企業(yè)經(jīng)營管理中全方位加以推進(jìn)，從而為形成有效預(yù)防腐敗的預(yù)警預(yù)測系統(tǒng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　(二)建立健全預(yù)警預(yù)測機(jī)制。在企業(yè)改革發(fā)展和國有資產(chǎn)經(jīng)營中，對一些不確定因素可能衍變發(fā)生消極腐敗的違紀(jì)違法問題及時(shí)預(yù)見和防范，要充分發(fā)揮預(yù)警預(yù)測的作用。一是加強(qiáng)識別。在企業(yè)管理流程、重要經(jīng)營活動(dòng)、重大決策執(zhí)行、改革措施實(shí)施、員工教育管理、完善規(guī)章制度以及執(zhí)行、監(jiān)督和檢查等工作中，對可能發(fā)生的國有資產(chǎn)流失、侵害職工合法權(quán)益等消極腐敗問題，能夠及時(shí)識別。二是進(jìn)行評估。即對識別的問題可能發(fā)生的概率、范圍、影響大小、后果嚴(yán)重程度等，進(jìn)行定性與定量分析，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號。三是提出對策。根據(jù)識別和評估的結(jié)果，研究提出相應(yīng)的對策措施，提供企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策和處置，有效預(yù)防腐敗的發(fā)生。

　　(三)建立和完善預(yù)警預(yù)測系統(tǒng)。預(yù)警預(yù)測是一項(xiàng)科學(xué)性、技術(shù)性很強(qiáng)的工作。反腐敗預(yù)警預(yù)測作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)組成，要逐步形成系統(tǒng)。一是加強(qiáng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)，各部門共同參與。通過加強(qiáng)宣傳、明確責(zé)任，增強(qiáng)各部門對預(yù)警預(yù)測重要性的認(rèn)識，使其成為企業(yè)各部門經(jīng)常性和連續(xù)性的工作。預(yù)警預(yù)測的識別和評估的結(jié)果及對策建議，要作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策的重要依據(jù)，成為反腐倡廉工作的防控目標(biāo)。二是做好基礎(chǔ)性工作。要把各類信息的管理和運(yùn)用作為預(yù)警預(yù)測的基礎(chǔ)，堅(jiān)持從信訪舉報(bào)、案例分析、民意調(diào)查、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部審計(jì)等渠道獲取信息，同時(shí)協(xié)調(diào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門督促其他各部門開展預(yù)警預(yù)測工作，并綜合管理各部門提供的各類信息，借助計(jì)算機(jī)技術(shù)特別是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，運(yùn)用現(xiàn)代管理理論和科學(xué)方法，設(shè)計(jì)和構(gòu)建適合企業(yè)特點(diǎn)的分析工具，對可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)作定性與定量分析。三是加強(qiáng)信息溝通。及時(shí)把預(yù)警預(yù)測的識別、評估和對策建議提供給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，把防范的措施落實(shí)到相關(guān)部門，形成防范腐敗的整體行動(dòng)。使反腐倡廉工作逐步從亡羊補(bǔ)牢轉(zhuǎn)向未雨綢繆，實(shí)現(xiàn)對腐敗問題的超前防范，消除和減少企業(yè)改革發(fā)展中的消極因素和不利影響，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。

　　今年是構(gòu)建懲防體系的開局之年，工作剛剛起步，提高國有企業(yè)有效預(yù)防腐敗的能力，需要長期探索和實(shí)踐。建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲防腐敗體系，是提高預(yù)防腐敗能力的根本途徑。提高預(yù)防腐敗能力既是懲防體系建設(shè)的基本要求和核心內(nèi)容，也是檢驗(yàn)懲防體系成效的重要標(biāo)志。構(gòu)建懲防體系為預(yù)防腐敗提供了新的平臺，使過去單一責(zé)任部門的行為變?yōu)槠髽I(yè)各部門參與的齊抓共建，由各部門局部治理變?yōu)槿轿徽w預(yù)防，把相對滯后和不連續(xù)的遏制變?yōu)槿谌牍芾淼膭?dòng)態(tài)實(shí)時(shí)防控，從而增強(qiáng)預(yù)防腐敗的系統(tǒng)性和實(shí)效性，促進(jìn)預(yù)防腐敗能力的提高。著力提高預(yù)防腐敗能力，又必然從教育、制度、監(jiān)督、改革、懲處等方面，全面落實(shí)懲防體系的各項(xiàng)措施和要求，從而整體推動(dòng)懲防體系建設(shè)。

　　我們要以這次研討會(huì)為起點(diǎn)，拓寬溝通聯(lián)絡(luò)渠道，搭建信息交流平臺，加強(qiáng)聯(lián)系與配合，進(jìn)一步從理論與實(shí)踐的結(jié)合上，深入研究在懲防體系建設(shè)中如何提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗能力，進(jìn)一步取得積極成效。一是高度重視，始終堅(jiān)持不懈。把提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗能力同懲防體系建設(shè)的總體目標(biāo)和階段性任務(wù)相銜接，在逐步深化中同步增強(qiáng)和提高。二是注重調(diào)研，理清工作思路。加強(qiáng)理性思考，理順懲治和預(yù)防腐敗的工作思路，注重研究新情況和新問題，把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，增強(qiáng)針對性和有效性。三是增進(jìn)聯(lián)系，加強(qiáng)信息交流。在目標(biāo)一致、責(zé)任相同的前提下，有必要建立起工作聯(lián)系機(jī)制，增進(jìn)相互支持與合作。國務(wù)院國資委紀(jì)委將積極主動(dòng)地為各地國資委紀(jì)委提供服務(wù)和幫助，為在懲防體系建設(shè)中共同提高國有企業(yè)有效預(yù)防腐敗的能力，做出應(yīng)有的努力。