黨的十九屆四中全會(huì)對(duì)堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總體思路、總體目標(biāo)、重大任務(wù)、重要保障等作出了全面部署。加強(qiáng)和完善國(guó)有企業(yè)公司治理，是國(guó)家治理體系治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分，是培育世界一流企業(yè)的基本保障，也是央企上市公司貫徹落實(shí)十九屆四中全會(huì)精神的應(yīng)有之義。

中國(guó)鐵建股份有限公司自2008年3月10日、13日分別在上海和香港上市以來（A股代碼601186、H股代碼1186），公司董事會(huì)不斷完善現(xiàn)代企業(yè)制度，持續(xù)提升公司治理能力，在企業(yè)“保增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型”過程中發(fā)揮了戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。特別是黨的十八大以來，公司董事會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨建工作會(huì)議上的重要講話精神，深入落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委各項(xiàng)決策部署，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理體系，明確界定各治理主體權(quán)責(zé)，促進(jìn)公司協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，充分發(fā)揮治理合力，公司治理能力顯著提升，改革發(fā)展成果令人矚目。公司董事會(huì)連續(xù)多年在國(guó)資委考評(píng)中位列最高等級(jí)。

2019年，中國(guó)鐵建新簽合同額20068.54億元，比上市當(dāng)年2008年增長(zhǎng)3.74倍；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8304.52億元，比2008年增長(zhǎng)2.67倍；歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)201.97億元，比2008年增長(zhǎng)4.54倍。截至2019年12月31日，公司總資產(chǎn)10812.40億元，比2008年增長(zhǎng)3.91倍；歸屬上市公司股東的凈資產(chǎn)2099.6億元，比2008年增長(zhǎng)3.39倍。2019年，中國(guó)鐵建在《財(cái)富》“世界500強(qiáng)企業(yè)”排名第59位、“中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)”排名第14位，在ENR“全球最大250家工程承包商”排名第3位。

公司業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn)的背后，是治理能力持續(xù)提升的強(qiáng)勁支撐。中國(guó)鐵建上市以來，在黨建融入、戰(zhàn)略引領(lǐng)、制度建設(shè)、文化塑造、風(fēng)險(xiǎn)防控、融資創(chuàng)新、品牌樹立等方面，矢志搭建公司治理體系的“四梁八柱”，著力提升公司治理能力。

落實(shí)兩個(gè)“一以貫之”，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理體系

黨的領(lǐng)導(dǎo)是新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的基本特征，也是國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)公司治理能力建設(shè)的根本保障。為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記兩個(gè)“一以貫之”的重要指示，以及國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》的有關(guān)要求，集團(tuán)總部、股份總部和所屬各單位先后修訂了《公司章程》、“三重一大”決策制度和各治理主體議事規(guī)則，實(shí)現(xiàn)了黨建入章程，明確了黨委研究討論作為總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)決策重大事項(xiàng)的前置程序。在清晰界定黨組織和其他各治理主體權(quán)責(zé)、梳理前置事項(xiàng)清單的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的有效途徑。一是明確黨委在公司治理中的權(quán)責(zé)。依據(jù)《黨章》《中國(guó)共產(chǎn)黨黨組工作條例》，制定符合企業(yè)實(shí)際的黨委會(huì)議事規(guī)則，堅(jiān)持“三重一大”集體決策，進(jìn)一步明確黨委會(huì)集體研究決策的主要事項(xiàng)。二是明確黨委前置研究事項(xiàng)范圍。黨委參與重大問題決策要謀全局、議大事、抓重點(diǎn)，切實(shí)發(fā)揮黨委把關(guān)定向作用，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)是否貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、遵守國(guó)家法律法規(guī)和上級(jí)重要決定，重點(diǎn)關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、投資計(jì)劃等是否符合國(guó)家戰(zhàn)略及產(chǎn)業(yè)政策，重點(diǎn)關(guān)注兼并重組、機(jī)構(gòu)調(diào)整、投融資等重大事項(xiàng)的原則性、方向性問題，重點(diǎn)關(guān)注涉及職工切身利益的問題等等。三是暢通黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的途徑。新形勢(shì)下，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，就是通過貫徹落實(shí)黨的理論和路線方針政策來把準(zhǔn)企業(yè)改革發(fā)展的正確方向，通過黨管干部、黨管人才來加強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和職工隊(duì)伍，通過發(fā)揮黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用來凝聚職工群眾、推動(dòng)各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)，通過加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)來正風(fēng)肅紀(jì)、防范風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)戰(zhàn)略引領(lǐng)，保障企業(yè)改革發(fā)展的正確方向

戰(zhàn)略目標(biāo)的確定和實(shí)現(xiàn)路徑的選擇，是現(xiàn)代企業(yè)興衰成敗的關(guān)鍵。2019年，董事會(huì)在對(duì)“十三五”規(guī)劃進(jìn)行中期評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和管理實(shí)際，進(jìn)一步提出了“品質(zhì)鐵建”和“海外優(yōu)先”的工作思路。“品質(zhì)鐵建”主要內(nèi)涵是從戰(zhàn)略發(fā)展、企業(yè)管理、產(chǎn)品服務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)貢獻(xiàn)、人才素質(zhì)、企業(yè)文化和黨建工作等八個(gè)層面實(shí)現(xiàn)高品質(zhì)，引領(lǐng)中國(guó)鐵建高質(zhì)量發(fā)展。“海外優(yōu)先”主要體現(xiàn)為思想優(yōu)先、資源優(yōu)先、政策優(yōu)先、保障優(yōu)先等“四個(gè)優(yōu)先”；發(fā)展思路主要是融入國(guó)家戰(zhàn)略、融入所在國(guó)的發(fā)展、融入中國(guó)鐵建現(xiàn)有的平臺(tái)、融入走出去的企業(yè)等“四個(gè)融入”。

為確保“品質(zhì)鐵建”戰(zhàn)略落地，公司將推動(dòng)改革和轉(zhuǎn)型升級(jí)作為開篇破題的切入點(diǎn)。

在推動(dòng)改革上，一是在優(yōu)化組織架構(gòu)上做文章。按照總部機(jī)關(guān)“最優(yōu)大腦”、區(qū)域總部“最靈四肢”、集團(tuán)公司“最強(qiáng)軀體”、工程公司“最佳胃口”的定位，對(duì)公司組織架構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整，形成了中國(guó)鐵建組織機(jī)構(gòu)的基本框架，管理職責(zé)和管理界面更加清晰，也更加符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需求。二是在三項(xiàng)制度改革上出實(shí)招。加快推進(jìn)勞動(dòng)組織、干部人事、收入分配三項(xiàng)制度改革，推動(dòng)形成干部能上能下、人員能進(jìn)能出、收入能升能降的制度體系。制訂落實(shí)了總部機(jī)關(guān)員工末位淘汰制度，進(jìn)一步激發(fā)了總部員工的危機(jī)感和積極性。三是在混合所有制改革上用真勁。積極落實(shí)國(guó)企改革“雙百行動(dòng)”，針對(duì)3家被列入改革試點(diǎn)的單位，逐一研究制訂落實(shí)改革方案；加快推動(dòng)所屬二級(jí)單位鐵建重工分拆上市；鼓勵(lì)推動(dòng)與其他央企、地方國(guó)企、金融機(jī)構(gòu)深度合作，在PPP項(xiàng)目、BOT項(xiàng)目方面實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，放大國(guó)有資本功能，提高國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率。

在推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)上，公司加快推動(dòng)企業(yè)從承包商、建造商向投資商、運(yùn)營(yíng)商、服務(wù)商、制造商、集成商轉(zhuǎn)變。一是持續(xù)優(yōu)化工程承包產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。鐵路、公路、城軌、房建、市政五大傳統(tǒng)市場(chǎng)均衡發(fā)展，鐵路一頭獨(dú)大得到明顯改善。二是加快發(fā)展非工程承包產(chǎn)業(yè)。堅(jiān)持“建筑為本、相關(guān)多元、協(xié)同一體”理念，大力推動(dòng)非工程承包產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，非工程承包業(yè)務(wù)規(guī)模和效益占比穩(wěn)步提升。三是加快做強(qiáng)做優(yōu)投資業(yè)務(wù)。堅(jiān)持以投資提升資產(chǎn)質(zhì)量、拉動(dòng)主業(yè)發(fā)展、拓展新興區(qū)域、補(bǔ)齊業(yè)務(wù)短板，目前基本形成了資本經(jīng)營(yíng)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)“雙輪驅(qū)動(dòng)”，投資收益“三分天下有其一”的局面。四是大力培育壯大新興產(chǎn)業(yè)。面對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，我們順應(yīng)市場(chǎng)需求變化，從公司戰(zhàn)略高度對(duì)新興產(chǎn)業(yè)、新興業(yè)務(wù)加強(qiáng)了系統(tǒng)謀劃和頂層設(shè)計(jì)，在環(huán)境治理、海綿城市、健康旅游、城市運(yùn)維、生態(tài)修復(fù)、綠色建筑、垃圾處理、能源資源等領(lǐng)域進(jìn)行了深化布局，為公司規(guī)模效益打造新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

為推進(jìn)“海外優(yōu)先”戰(zhàn)略落地，公司以“一帶一路”為重點(diǎn)，大力開拓海外市場(chǎng)。2019年4月，公司專門召開海外工作會(huì)議，對(duì)“海外優(yōu)先”戰(zhàn)略落地進(jìn)行全面部署，明確提出海外業(yè)務(wù)發(fā)展的三個(gè)階段戰(zhàn)略目標(biāo)，“十三五”末，海外新簽合同額、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額占比分別實(shí)現(xiàn)10%、10%、20%；“十四五”末，海外新簽合同額、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額占比分別實(shí)現(xiàn)25%、20%、35%；“十五五”末，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)海外新簽合同額和利潤(rùn)總額占比均達(dá)到50%。為此，公司建立健全海外制度16項(xiàng)，成立了中鐵建國(guó)際投資集團(tuán)，調(diào)整并加大了海外考核力度，進(jìn)一步理順了內(nèi)部關(guān)系、轉(zhuǎn)變了發(fā)展模式、強(qiáng)化了資源保障，基本形成了“鐵建總部統(tǒng)籌管控、外經(jīng)平臺(tái)攻城略地、國(guó)投公司開疆拓土、集團(tuán)公司穩(wěn)扎穩(wěn)打”的新格局。

完善制度體系，明確公司治理的權(quán)責(zé)定位

健全完善的治理制度體系，是公司依法合規(guī)高效運(yùn)作的基礎(chǔ)。中國(guó)鐵建按照《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂了一系列法人治理規(guī)章制度。在《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《總裁工作細(xì)則》中，對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的權(quán)責(zé)進(jìn)行了界定，做到了各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。與此同時(shí)，將黨建寫入公司章程，注重發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，積極探索黨組織融入公司治理體系的途徑和方法。修訂了《股份公司黨委會(huì)議事規(guī)則》，與董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總裁工作細(xì)則相配套，構(gòu)成中國(guó)鐵建的基本議事制度；堅(jiān)持“雙向進(jìn)入、交叉任職”；積極探索把黨管干部原則與董事會(huì)依法聘任經(jīng)營(yíng)者和經(jīng)營(yíng)者依法行使用人權(quán)結(jié)合起來的做法，對(duì)重要干部任免，由黨委組織考察，經(jīng)常委會(huì)集體討論作出決議，對(duì)需要提交董事會(huì)審議任免的，以黨委的名義向董事會(huì)推薦，經(jīng)提名委員會(huì)討論后由董事會(huì)審議通過。董事會(huì)成員自覺接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履職行為的監(jiān)督，依法合規(guī)做好經(jīng)理層聘任解聘和績(jī)效考核管理工作。

股份公司成立以來，公司共制訂、修訂了60余項(xiàng)次的法人治理制度。通過持續(xù)完善制度建設(shè)，確保了董事會(huì)運(yùn)行的依法合規(guī)。

突出“五個(gè)重視”，培育暢所欲言、勤勉盡責(zé)的董事會(huì)文化

董事會(huì)以中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局、交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)章制度為指導(dǎo)，按照《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》、董事會(huì)各專門委員會(huì)工作細(xì)則及《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》等要求，突出“五個(gè)重視”，培育暢所欲言、勤勉盡責(zé)的董事會(huì)文化，確保依法合規(guī)、科學(xué)決策。

一是重視調(diào)查研究。掌握完整充分的信息是董事會(huì)科學(xué)決策的前提。公司認(rèn)真組織董監(jiān)事參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的履職培訓(xùn)，要求機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門將上級(jí)重要文件、公司重要會(huì)議資料、工作報(bào)告、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)快報(bào)、重要簡(jiǎn)報(bào)和信息，及時(shí)報(bào)送各位外部董事。董事會(huì)建立了調(diào)研工作制度，每年根據(jù)公司重點(diǎn)工作和董事會(huì)重大決策事項(xiàng)，組織2-3次外部董事進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。二是重視議案管理和決議執(zhí)行情況反饋。董事會(huì)按照國(guó)資委和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定印發(fā)了《董事會(huì)會(huì)議議案管理細(xì)則》和《關(guān)于董事會(huì)會(huì)議議案管理有關(guān)問題的通知》，對(duì)董事會(huì)議案質(zhì)量、提交時(shí)限和程序等議案管理相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)范，提高了決策的質(zhì)量和效率。董事會(huì)重視決議的執(zhí)行及反饋，董事會(huì)后及時(shí)將決議印發(fā)機(jī)關(guān)有關(guān)部門及所屬企業(yè)執(zhí)行，并通過OA系統(tǒng)對(duì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行督促和實(shí)時(shí)跟蹤，定期將決議執(zhí)行情況向各位董事、監(jiān)事及高管進(jìn)行匯報(bào)。三是重視發(fā)揮外部董事的作用。董事會(huì)充分發(fā)揮集體決策的制度優(yōu)勢(shì)，重視發(fā)揮外部董事的作用。董事會(huì)前，經(jīng)理層與各位董事尤其是外部董事進(jìn)行深入溝通，讓董事們充分了解與決策有關(guān)的信息，提高決策的科學(xué)性。董事會(huì)充分發(fā)揮外部董事在各個(gè)領(lǐng)域的專長(zhǎng)，積極采納其意見和建議，為外部董事獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見創(chuàng)造條件。董事會(huì)上，外部董事暢所欲言，對(duì)議案進(jìn)行深入研討，只要有一位外部董事提出不同意見，董事會(huì)都認(rèn)真對(duì)待，充分討論。對(duì)需要進(jìn)一步了解和補(bǔ)充完善的議案，暫緩表決。董事會(huì)及時(shí)將各位董事在調(diào)研中的發(fā)言摘要印發(fā)，指導(dǎo)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作。外部董事認(rèn)真履職，審慎決策，按時(shí)出席公司的各類決策會(huì)議，會(huì)前認(rèn)真研讀議案，并與經(jīng)理層深入溝通，按時(shí)參加董事會(huì)調(diào)研活動(dòng)，為企業(yè)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，為公司的發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。四是重視發(fā)揮董事會(huì)專門委員會(huì)的作用。董事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)4個(gè)專門委員會(huì)，并注重發(fā)揮各專門委員會(huì)輔助決策的作用。董事會(huì)根據(jù)董事各自不同的專業(yè)背景和履職經(jīng)歷，分別進(jìn)入4個(gè)專門委員會(huì)，以充分發(fā)揮其經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)特長(zhǎng)。目前，薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全部由外部董事組成，提名委員會(huì)、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)中外部董事占多數(shù)。五是重視保障獨(dú)立董事的獨(dú)立性。公司建立了獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事均按照制度要求對(duì)公司相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見。在公司發(fā)布定期報(bào)告以前，獨(dú)立董事均與審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分溝通。

在此基礎(chǔ)上，中國(guó)鐵建董事會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，從逐步建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，到逐層試點(diǎn)將內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍擴(kuò)大到全部二級(jí)公司，取得了明顯的實(shí)效。同時(shí)，公司充分利用資本市場(chǎng)，創(chuàng)新投融資模式，加強(qiáng)產(chǎn)融結(jié)合，助推企業(yè)發(fā)展。作為在上海、香港兩地上市的公眾公司，董事會(huì)高度重視信息披露和投資者關(guān)系管理工作，有力提升了企業(yè)在資本市場(chǎng)的良好形象。

今后一段時(shí)期，是企業(yè)改革發(fā)展的關(guān)鍵階段。我們將認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大及十九屆四中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)深化國(guó)有企業(yè)改革各項(xiàng)決策部署，堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)，著力提質(zhì)增效，深化企業(yè)改革，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，加強(qiáng)公司治理規(guī)范運(yùn)作，打造合規(guī)高效的央企上市公司，努力打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)集團(tuán)。

【責(zé)任編輯：趙藝涵】