文章來(lái)源：國(guó)資委政策法規(guī)局 發(fā)布時(shí)間：2004-10-19
歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的現(xiàn)狀與啟示
----中央企業(yè)總法律顧問(wèn)赴法國(guó)培訓(xùn)團(tuán)考察報(bào)告
為借鑒法國(guó)及歐洲其他國(guó)家的企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的做法和經(jīng)驗(yàn)，2004年8月下旬至9月上旬，國(guó)資委政策法規(guī)局組織部分中央企業(yè)總法律顧問(wèn)和法律部門(mén)負(fù)責(zé)人一行16人，赴法國(guó)進(jìn)行培訓(xùn)和考察，與法國(guó)司法部、歐洲航空航天防務(wù)集團(tuán)公司(EADS)、湯姆遜(THOMSON)多媒體公司、空中客車(chē)(AIRBUS)飛機(jī)公司、比利時(shí)信貸銀行(KBC)、歐盟律師協(xié)會(huì)、高偉紳(CLIFFORD CHANCE)律師事務(wù)所、富爾德(FRESHFIELDS)律師事務(wù)所的官員、專(zhuān)家、學(xué)者等進(jìn)行了座談，對(duì)法國(guó)和歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)制度情況進(jìn)行了較為全面、深入的了解，同時(shí)重點(diǎn)就企業(yè)總法律顧問(wèn)工作的管理體制、運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展趨勢(shì)等問(wèn)題與法國(guó)同行展開(kāi)了熱烈討論。他們的許多做法和經(jīng)驗(yàn)，為我們進(jìn)一步加快在大型中央企業(yè)推進(jìn)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)，提供了有益的借鑒和啟示。
一、適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)一體化，歐洲大公司、大集團(tuán)普遍重視企業(yè)總法律顧問(wèn)制度
西方國(guó)家大公司、大集團(tuán)建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，是在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的自覺(jué)選擇。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步激烈，企業(yè)法律顧問(wèn)的作用得到越來(lái)越多企業(yè)的認(rèn)可。
(一)經(jīng)濟(jì)全球化推動(dòng)了企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的發(fā)展
我們?cè)谂嘤?xùn)中了解到，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，由于西方市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已基本達(dá)到一種均衡狀態(tài)，大多數(shù)企業(yè)只能賺取合理的平均利潤(rùn)，因此，企業(yè)更多的是考慮如何避免風(fēng)險(xiǎn)。高偉紳律師事務(wù)所介紹，近二十多年來(lái)，他們從社會(huì)律師的角度親身見(jiàn)證了企業(yè)法律顧問(wèn)制度在法國(guó)的發(fā)展。早些時(shí)候，工程技術(shù)人員在企業(yè)內(nèi)是最重要的專(zhuān)業(yè)人員；隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，為爭(zhēng)奪市場(chǎng)，銷(xiāo)售人員越來(lái)越受到重視；現(xiàn)在，面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的挑戰(zhàn)，在各國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)較量中，為了及時(shí)了解規(guī)則、運(yùn)用規(guī)則，歐洲企業(yè)由過(guò)去主要依賴社會(huì)律師提供法律咨詢轉(zhuǎn)向重視發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)的作用，從而使企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)內(nèi)部開(kāi)始具有舉足輕重的作用。
目前，很多國(guó)際大企業(yè)在法國(guó)設(shè)立了分公司或子公司，其銷(xiāo)售額已達(dá)到法國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的50%。同時(shí)，法國(guó)本土的大企業(yè)也積極向國(guó)外投資，擴(kuò)大國(guó)外市場(chǎng)的份額。我們接觸的企業(yè)一致認(rèn)為，企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)必須認(rèn)真遵守當(dāng)?shù)貒?guó)家的法律，避免投資決策的失誤。這就要求企業(yè)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的法律機(jī)構(gòu)和總法律顧問(wèn)崗位，通過(guò)研究企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的各種法律問(wèn)題，研究所在國(guó)家的法律、國(guó)際條約、協(xié)定，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)有可靠的法律保障，避免對(duì)外投資和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。
（二）國(guó)有企業(yè)的改造提升了企業(yè)總法律顧問(wèn)的地位
六、七十年代，法國(guó)國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有較大比重，國(guó)家與這些企業(yè)是“父子”關(guān)系，國(guó)家通過(guò)政府給企業(yè)下達(dá)指令。企業(yè)里最重要的人員是與政府官員關(guān)系好的人，所以企業(yè)總是要求政府派官員來(lái)企業(yè)工作，遇到法律糾紛也往往不會(huì)到法院去申請(qǐng)裁判，而是去找政府，政府的部長(zhǎng)似乎成了企業(yè)的“總法律顧問(wèn)”。進(jìn)入八十年代以后，法國(guó)國(guó)有企業(yè)的國(guó)有成份逐漸減少。我們?cè)L問(wèn)的湯姆遜公司是法國(guó)最大的傳媒企業(yè)，1997年以前100%國(guó)有，1997年開(kāi)始逐漸非國(guó)有化，1998年國(guó)有股占50%，2000年只占31%，到2003年國(guó)有股完全退出，國(guó)家不再直接干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。企業(yè)只要遵守國(guó)家的法律，就可以自主決策。企業(yè)有了問(wèn)題也不再找政府，而是主動(dòng)研究法律規(guī)定，遇到法律糾紛也開(kāi)始自覺(jué)到法院申請(qǐng)裁判。這樣的變化，使企業(yè)進(jìn)一步提升法律部門(mén)和總法律顧問(wèn)的地位，湯姆遜公司僅集團(tuán)本部就配備了素質(zhì)很高的25名法律顧問(wèn)。
我們?cè)L問(wèn)的比利時(shí)商業(yè)信貸銀行也列舉了類(lèi)似事例：比利時(shí)有三大銀行，其法律部門(mén)的規(guī)模和力量完全由市場(chǎng)化的程度以及銀行與國(guó)家關(guān)系密切與否來(lái)決定。市場(chǎng)化程度越高，國(guó)有成份越少，企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)規(guī)模越大；反之則相對(duì)少一些。如三大銀行中比利時(shí)富通聯(lián)合銀行（FORTIS）和荷蘭銀行集團(tuán)（ING）與國(guó)家關(guān)系密切，很多事情要由政府來(lái)決定，因此分別有30多名和20多名法律顧問(wèn)；而商業(yè)信貸銀行市場(chǎng)化程度高，該銀行有80多名法律顧問(wèn)。
（三）公司治理規(guī)范化對(duì)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度提出了更高的要求
本世紀(jì)初，世界著名大企業(yè)連續(xù)曝光信用丑聞，最典型的是安然和世通公司的財(cái)務(wù)欺詐事件，西方國(guó)家因此加強(qiáng)了對(duì)公司內(nèi)部治理的重視。2002年7月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《2002年上市公司會(huì)計(jì)改革和投資者保護(hù)法案》(即薩班斯法案)，通過(guò)提高公司信息披露的準(zhǔn)確性和可靠性，對(duì)上市公司會(huì)計(jì)和審計(jì)的不適當(dāng)行為規(guī)定更加嚴(yán)厲的處罰，以保護(hù)投資者。2002年9月，法國(guó)也正式發(fā)布了《提升上市公司公司治理水平》的報(bào)告（又稱伯頓報(bào)告），對(duì)原有準(zhǔn)則中的審計(jì)委員會(huì)制度進(jìn)行了完善。2003年法國(guó)政府相繼頒布了《金融安全法案》、《經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新法》等一系列法律，依法加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)管，完善公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化懲戒體系。
根據(jù)《金融安全法》的規(guī)定，法國(guó)在歐盟國(guó)家中第一個(gè)設(shè)立了由財(cái)務(wù)人員、法律人員組成的財(cái)會(huì)檢查委員會(huì)，負(fù)責(zé)定期對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查和審計(jì)。企業(yè)法律顧問(wèn)如果發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)或欺詐操作的行為，可以通知該公司的首席執(zhí)行官或總法律顧問(wèn)。富爾德律師事務(wù)所的律師特別強(qiáng)調(diào)，法國(guó)這些新的法律規(guī)定，很大程度上要靠企業(yè)法律部門(mén)來(lái)組織執(zhí)行，因而對(duì)企業(yè)總法律顧問(wèn)提出了更高的要求。
（四）英美、大陸兩大法系的融合，突顯了企業(yè)總法律顧問(wèn)制度特殊重要的作用
經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程，也是英美法系和大陸法系對(duì)抗和較量的過(guò)程。法國(guó)企業(yè)在向我們介紹中坦言：經(jīng)過(guò)多年的較量，由于美國(guó)在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的較大優(yōu)勢(shì)，同時(shí)亦因?yàn)橛⒄Z(yǔ)使用上的廣泛性，使英美法系占據(jù)了主導(dǎo)地位，導(dǎo)致大陸法系國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制和市場(chǎng)交易規(guī)則逐漸與美國(guó)趨同。
與成文法不同，英美法系比較強(qiáng)調(diào)判例的作用，這一方面有利于適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、貿(mào)易活動(dòng)的多樣性，另一方面也增加了法律規(guī)范、文件的紛繁復(fù)雜，因而加大了法律工作人員的責(zé)任。這一特點(diǎn)促使大陸法系國(guó)家的企業(yè)法律顧問(wèn)制度受美國(guó)企業(yè)的影響而發(fā)生明顯變化，突出表現(xiàn)在：一是，企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)由過(guò)去主要負(fù)責(zé)合同法、再擴(kuò)大到公司法、再涉及勞動(dòng)法等，從而逐步介入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程；二是，企業(yè)法律事務(wù)部門(mén)由原來(lái)的企業(yè)財(cái)務(wù)或綜合部門(mén)內(nèi)的一個(gè)機(jī)構(gòu)而逐步發(fā)展成為一個(gè)獨(dú)立的部門(mén)，并且明確總法律顧問(wèn)直接向總裁和董事會(huì)報(bào)告工作；三是，企業(yè)法律事務(wù)工作專(zhuān)業(yè)化程度日益加強(qiáng)，法律顧問(wèn)人員明顯增加。目前，從總體上看，歐洲和美國(guó)的大型企業(yè)在法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)模、作用和地位等方面還有一定差距，但差距正在逐漸縮小。
此外，現(xiàn)代西方國(guó)家立法、司法活動(dòng)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聯(lián)系日趨緊密，也推動(dòng)了企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展。從走訪法國(guó)司法部的情況看，他們?cè)谥贫ā⑿薷挠嘘P(guān)企業(yè)法律時(shí)注意征求企業(yè)意見(jiàn)，企業(yè)法律顧問(wèn)不僅為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)體提供法律服務(wù)，而且憑借既熟悉企業(yè)、又懂法律（尤其精通與本行業(yè)相關(guān)法律）的優(yōu)勢(shì)，對(duì)立法、司法發(fā)揮了積極作用。這是其他法律工作者包括社會(huì)律師所不具備的。企業(yè)法律顧問(wèn)這種獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)和作用，促使大公司、大集團(tuán)特別是各行業(yè)中的龍頭企業(yè)重視加強(qiáng)法律部門(mén)的力量。
二、著眼于提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)制度 逐步形成特色
我們考察中明顯感到，歐洲大公司、大集團(tuán)無(wú)一不是從企業(yè)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力出發(fā)，積極設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和總法律顧問(wèn)崗位，并已形成自己的特色。
（一）由企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭的法律事務(wù)組織模式
據(jù)了解，目前歐洲的大型企業(yè)都設(shè)有專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，如法國(guó)湯姆遜多媒體公司、歐洲航空航天防務(wù)集團(tuán)、法國(guó)空中客車(chē)飛機(jī)公司、法國(guó)電力公司、法國(guó)鐵路公司等，其組織模式可以分為集中、分散和混合三種。集中模式主要是指企業(yè)實(shí)行集中化的法律服務(wù)，總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)法律事務(wù)工作，法國(guó)空中客車(chē)飛機(jī)公司就采用此種模式；分散模式主要是指企業(yè)在每一個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域都有法律顧問(wèn)，直接受分管業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo)，而不是由總法律顧問(wèn)協(xié)調(diào)，法國(guó)石化行業(yè)的TECNIP公司就采用此種模式；混合模式主要是指企業(yè)既設(shè)有總法律顧問(wèn)、又在各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)配備專(zhuān)業(yè)法律顧問(wèn)的模式，專(zhuān)業(yè)法律顧問(wèn)一般只負(fù)責(zé)合規(guī)性審查。據(jù)介紹，歐洲企業(yè)選擇法律事務(wù)組織模式時(shí)主要考慮三個(gè)因素，即企業(yè)的規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和業(yè)務(wù)本身的特點(diǎn)。目前，歐洲大企業(yè)法律事務(wù)組織模式，正逐漸向由企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭的混合模式靠攏。法律部門(mén)作為一個(gè)獨(dú)立的工作系統(tǒng)，內(nèi)部實(shí)行業(yè)務(wù)分類(lèi)，但工作開(kāi)展卻與經(jīng)營(yíng)部門(mén)相互配合，形成法律工作與經(jīng)營(yíng)管理相互滲透的工作機(jī)制，有效地滿足了公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（二）在企業(yè)總法律顧問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)下的法律顧問(wèn)工作
在總法律顧問(wèn)的領(lǐng)導(dǎo)下，歐洲企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)從事的業(yè)務(wù)工作具有相對(duì)的獨(dú)立性。主要體現(xiàn)在，企業(yè)法律顧問(wèn)嚴(yán)格依據(jù)法律的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)的具體業(yè)務(wù)，嚴(yán)肅認(rèn)真地提出咨詢意見(jiàn)，不受企業(yè)或部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)的干預(yù)。他們對(duì)經(jīng)營(yíng)決策可以提出否定意見(jiàn)，但同時(shí)也注意告訴應(yīng)該怎么辦，采取何種措施可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)決策目標(biāo)、合理規(guī)避法律的技術(shù)等。由于企業(yè)業(yè)務(wù)的多樣性和復(fù)雜性，歐洲企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部按專(zhuān)業(yè)或地區(qū)進(jìn)一步分工。比如，歐洲航空航天防務(wù)集團(tuán)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)下設(shè)：企業(yè)法律顧問(wèn)綜合辦公室，涉及全面的法律事務(wù)工作；國(guó)際合作法律顧問(wèn)辦公室，專(zhuān)攻合并、重組、技術(shù)合作等法律業(yè)務(wù)；貿(mào)易合同、糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律顧問(wèn)辦公室；企業(yè)法、股票市場(chǎng)法律顧問(wèn)辦公室；項(xiàng)目融資法律辦公室等。他們?cè)诼毮苌现饕獮槠髽I(yè)提供法律咨詢服務(wù)，但不是單純?yōu)槠髽I(yè)老板和業(yè)務(wù)部門(mén)解答法律詢問(wèn)，而是參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，為企業(yè)做好有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞，防止或盡量減少引發(fā)糾紛的因素，減少企業(yè)法律訴訟糾紛。法律顧問(wèn)的主要職責(zé)包括：① 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，就其中涉及法律的問(wèn)題提出意見(jiàn)；②辦理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類(lèi)法律事務(wù)，如企業(yè)的合并、分立、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)等；③管理經(jīng)濟(jì)技術(shù)合同，參與合同的起草、談判和簽約；④辦理企業(yè)工商登記，依法保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；⑤管理企業(yè)外聘律師的工作；⑥代理法定代表人進(jìn)行訴訟或非訴訟活動(dòng)等。
（三）以企業(yè)總法律顧問(wèn)為核心的企業(yè)法律事務(wù)運(yùn)行機(jī)制
歐洲大公司中，總法律顧問(wèn)有的是公司副總裁，有的是董事，但不管處在哪一位置，都必須確保他的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)原原本本地傳遞到?jīng)Q策層。據(jù)介紹，企業(yè)總法律顧問(wèn)的影響力主要產(chǎn)生于其在公司中的職位等級(jí)，以及其在各種不同管理機(jī)構(gòu)（董事會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)等）的參與及加入程度。為確保其獨(dú)立性和高效性，歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)通常直接向公司首腦人物（總經(jīng)理或董事長(zhǎng)）進(jìn)行匯報(bào)。總法律顧問(wèn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策中擔(dān)負(fù)著重要職能，對(duì)公司體制、業(yè)務(wù)、預(yù)算等重大法律事項(xiàng)的籌劃、決策發(fā)揮著不可替代的作用，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制負(fù)有重大責(zé)任。同時(shí)，總法律顧問(wèn)要負(fù)責(zé)建立適當(dāng)?shù)慕M織機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督公司各機(jī)構(gòu)（委員會(huì)、股東會(huì)等）日常事務(wù)及對(duì)法律的遵守情況，協(xié)助管理班子進(jìn)行公司內(nèi)部的權(quán)力委托。從企業(yè)最高管理層開(kāi)始，促使每一級(jí)別管理層都能了解各自的法律責(zé)任，并注意在有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)生問(wèn)題時(shí)，避免最高管理層承擔(dān)全部責(zé)任。若法律事務(wù)機(jī)構(gòu)與其他部門(mén)發(fā)生沖突，總法律顧問(wèn)要負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)處理。
據(jù)歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)介紹，他們對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)(如銷(xiāo)售部、市場(chǎng)部等)實(shí)際上起著既關(guān)鍵又微妙的作用。這些業(yè)務(wù)部門(mén)通常不愿意接受法律部門(mén)的參與，而有時(shí)法律部會(huì)被認(rèn)為是一個(gè)具有管制性的團(tuán)隊(duì)，因?yàn)橛袝r(shí)法律部門(mén)意見(jiàn)更多的是形成障礙，而不是解決方案。因此，這些業(yè)務(wù)部門(mén)會(huì)十分留意，確保法律部門(mén)的任何參與不會(huì)減緩業(yè)務(wù)部門(mén)的工作進(jìn)程。但與此同時(shí)，這些部門(mén)也會(huì)尋求法律部門(mén)最大范圍內(nèi)的認(rèn)可，以便在發(fā)生問(wèn)題時(shí)，能轉(zhuǎn)移一部分責(zé)任或避免承擔(dān)責(zé)任。比如公司內(nèi)部對(duì)廣告宣傳材料的確認(rèn)，一方面，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)會(huì)從最為吸引人的角度出發(fā)來(lái)描述某一產(chǎn)品，而隱瞞潛在的問(wèn)題；另一方面，法律部門(mén)會(huì)傾向于盡可能多地提供有關(guān)信息，以避免發(fā)生誤導(dǎo)或虛假?gòu)V告。那么法律部門(mén)對(duì)類(lèi)似項(xiàng)目如何參與以及在發(fā)生沖突時(shí)如何介入，就需要由總法律顧問(wèn)來(lái)負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督。
歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)還對(duì)其自身的團(tuán)隊(duì)擔(dān)負(fù)著重要職責(zé)。歐洲的集團(tuán)公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)與子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)一般沒(méi)有上下級(jí)隸屬關(guān)系，子公司可以獨(dú)立決定法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員聘用。但子公司對(duì)總法律顧問(wèn)的任命通常要征求上一級(jí)總法律顧問(wèn)的意見(jiàn)。總法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)政策，確立法律團(tuán)隊(duì)為公司提供法律服務(wù)、特別是對(duì)一些經(jīng)營(yíng)提出否定意見(jiàn)的總體限度，明確法律團(tuán)隊(duì)的責(zé)任和義務(wù)；要為其團(tuán)隊(duì)提供支持，并形成與最高管理層之間的基本聯(lián)系。歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)還特別強(qiáng)調(diào)，他們影響力的大小，在很大程度上取決于其是否享有對(duì)公司內(nèi)部信息的無(wú)限制知情權(quán)。也就是說(shuō)，企業(yè)必須建立并維持一套總法律顧問(wèn)可靠的信息網(wǎng)，并確保為總法律顧問(wèn)提供準(zhǔn)確的有價(jià)值的信息。而企業(yè)總法律顧問(wèn)則要敦促其他部門(mén)向法律團(tuán)隊(duì)及時(shí)通報(bào)內(nèi)部信息。
（四）對(duì)企業(yè)總法律顧問(wèn)選聘的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍基礎(chǔ)
我們考察了解到，歐洲企業(yè)法律顧問(wèn)和律師作為兩種不同的職業(yè)，雙軌并行，互為補(bǔ)充。企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)的雇員，屬于企業(yè)高級(jí)職員，專(zhuān)門(mén)為本企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理提供法律意見(jiàn)和從事法律服務(wù)協(xié)調(diào)工作，企業(yè)法律顧問(wèn)是總法律顧問(wèn)的隊(duì)伍基礎(chǔ)；而律師是自由職業(yè)者，面向全社會(huì)服務(wù)，側(cè)重于訴訟。企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)中的獨(dú)特功能和作用是律師不能替代的。法國(guó)有關(guān)法律還規(guī)定，有8年以上工作經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)法律顧問(wèn)，只要辭去企業(yè)內(nèi)部職務(wù)，可以不用經(jīng)過(guò)其他考試，直接到律師工會(huì)登記轉(zhuǎn)為律師。據(jù)法國(guó)企業(yè)介紹，目前歐洲企業(yè)法律顧問(wèn)轉(zhuǎn)為律師的很少，更多的是律師辭職到企業(yè)當(dāng)法律顧問(wèn)，其原因可能是律師工作緊張，風(fēng)險(xiǎn)大，同時(shí)由于企業(yè)重視發(fā)揮法律顧問(wèn)事前預(yù)防的作用，企業(yè)訴訟糾紛明顯減少，致使律師訴訟代理業(yè)務(wù)大幅下降。
歐洲企業(yè)法律顧問(wèn)大多受過(guò)良好的法律高等教育，有的精通數(shù)門(mén)外語(yǔ)。很多公司物色的企業(yè)法律顧問(wèn)人選，必須是取得博士學(xué)位或1-2個(gè)碩士學(xué)位，其素質(zhì)要求相當(dāng)高。如在法國(guó)，經(jīng)過(guò)大學(xué)4-5年法律專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)后通過(guò)第一次全國(guó)統(tǒng)考，要淘汰35%左右；考試合格者，一般要到地方或部門(mén)實(shí)習(xí)2年半，再參加第二次全國(guó)統(tǒng)考，第二次考試合格后才能自由選擇當(dāng)律師、法官、檢察官等職業(yè)。而企業(yè)法律顧問(wèn)雖然沒(méi)有這方面的硬性要求，但往往是在具備上述資格后，在企業(yè)獨(dú)立負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域法務(wù)工作之前，再經(jīng)過(guò)1年時(shí)間的跟班學(xué)習(xí)和崗位培訓(xùn)。有時(shí)法國(guó)政府還會(huì)選派一些具有法官資格的人員直接到國(guó)有企業(yè)擔(dān)任法律顧問(wèn)。
法律事務(wù)機(jī)構(gòu)按照企業(yè)業(yè)務(wù)量的需要，配置數(shù)量不等的專(zhuān)職法律顧問(wèn)，如歐洲航空航天防務(wù)集團(tuán)總部的500名員工中有24名是企業(yè)法律顧問(wèn)，占員工總數(shù)的4.8%，另有120個(gè)企業(yè)法律顧問(wèn)在全集團(tuán)下屬專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域工作。法國(guó)空客公司總部500名員工中有15名企業(yè)法律顧問(wèn)，占員工總數(shù)的3%。其下屬公司還有60名法律顧問(wèn)。由于歐洲企業(yè)法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)素質(zhì)良好，地位較高，因而為企業(yè)選聘總法律顧問(wèn)創(chuàng)造了有利條件。
三、借鑒歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的有益經(jīng)驗(yàn)，加快推進(jìn)我國(guó)中央企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)
通過(guò)這次考察與培訓(xùn)，我們深深感到，在經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際環(huán)境中，歐盟各國(guó)通過(guò)經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)政策等引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)的管理方式和管理機(jī)制等正在發(fā)生重大變化。其中，企業(yè)總法律顧問(wèn)作為一項(xiàng)制度，在一些國(guó)際大公司、大集團(tuán)已普遍建立起來(lái)，目前正處在完善和提升的關(guān)鍵時(shí)期。我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度正在完善，企業(yè)總法律顧問(wèn)制度正處在從試點(diǎn)向不斷推進(jìn)的發(fā)展階段。實(shí)踐證明，原國(guó)家七部委組織的試點(diǎn)和國(guó)資委關(guān)于在國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)加快總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的一系列重大舉措，符合中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展的實(shí)際，順應(yīng)國(guó)際潮流，是完全正確的。借鑒歐洲企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的做法和經(jīng)驗(yàn)，為加快推進(jìn)中央企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)，我們提出以下幾點(diǎn)建議：
（一）面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的挑戰(zhàn)，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)
進(jìn)入21世紀(jì)，特別是在我國(guó)加入WTO以后，國(guó)家著力培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司、大企業(yè)集團(tuán)，國(guó)有企業(yè)改革逐步深化，同時(shí)國(guó)家鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)公司“走出去”拓展海外業(yè)務(wù)，使國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中遇到的法律問(wèn)題越來(lái)越多，也越來(lái)越復(fù)雜。中國(guó)大型國(guó)有企業(yè)法律工作量和復(fù)雜程度絲毫不亞于歐美公司，而我們目前在企業(yè)法律顧問(wèn)的職能定位、人員配備和業(yè)務(wù)建設(shè)等方面，與歐美公司相比還存在較大差距。因此，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，繼續(xù)發(fā)揮國(guó)企優(yōu)勢(shì)，在較短時(shí)間內(nèi)形成大致與國(guó)際公司接軌的總法律顧問(wèn)制度，是當(dāng)前加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)、特別是中央企業(yè)法制建設(shè)所面臨的一個(gè)重大課題。解決好這個(gè)課題，是適應(yīng)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)法律環(huán)境的變化和企業(yè)改革的實(shí)際需要，也是適應(yīng)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)一體化的迫切需要。
（二）從立法及政策的宏觀層面上，進(jìn)一步加大推行力度
建議借鑒《會(huì)計(jì)法》和《總會(huì)計(jì)師條例》等立法經(jīng)驗(yàn)，在相關(guān)法律法規(guī)中明確企業(yè)總法律顧問(wèn)制度要求，提高立法層次。在政策層面上，建議將總法律顧問(wèn)制度的實(shí)施與國(guó)資委有關(guān)重點(diǎn)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，例如：在進(jìn)行中央企業(yè)公司制改造，企業(yè)的合并、分立、重組、轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑼晟频姆ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)和董事會(huì)試點(diǎn)等工作中，賦予總法律顧問(wèn)及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)相應(yīng)的職責(zé)及審查義務(wù)；在規(guī)劃中央企業(yè)組織模式時(shí)，注意考慮總法律顧問(wèn)及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)；在組建30－50家具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司、大集團(tuán)中，明確提出總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的要求；在確定中央企業(yè)考核指標(biāo)中，將企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)情況（包括決策的合法性、防范風(fēng)險(xiǎn)的水平和能力等）作為一個(gè)衡量指標(biāo)，進(jìn)行定性定量分析，在重視考核結(jié)果的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)過(guò)程的考核。中央企業(yè)要建立完善的企業(yè)法律顧問(wèn)審核把關(guān)制度，并細(xì)化工作流程；國(guó)資委審批相關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)時(shí)，也要注意審核企業(yè)總法律顧問(wèn)或法律業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)出具的法律意見(jiàn)。
（三）突出重點(diǎn)企業(yè)，加強(qiáng)人才培養(yǎng)
按照國(guó)資委的總體要求，在今后2-3年內(nèi)，53家大型中央企業(yè)和其他具備條件的部分中央企業(yè)以及地方重點(diǎn)骨干國(guó)有企業(yè)都要建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度。當(dāng)前，建議重視抓好在國(guó)有經(jīng)濟(jì)中地位突出、在各行業(yè)具有代表性的企業(yè)建立總法律顧問(wèn)制度。在這些企業(yè)率先實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，不僅有利于保障國(guó)有經(jīng)濟(jì)的安全和國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，而且能夠?yàn)槠渌醒肫髽I(yè)和國(guó)有企業(yè)做出示范。同時(shí)建議，借鑒我國(guó)建立總會(huì)計(jì)師制度的做法，從企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制上明確總法律顧問(wèn)的地位，在大型中央企業(yè)一方面加快選配，另一方面注意建立企業(yè)總法律顧問(wèn)后備人才管理制度，加大培養(yǎng)力度。要定期組織法律專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和國(guó)內(nèi)外業(yè)務(wù)交流，提高總法律顧問(wèn)和高層次法律人才的管理水平和業(yè)務(wù)能力，特別是增強(qiáng)與國(guó)際大跨國(guó)公司的交流，廣泛借鑒他們好的理念、做法和經(jīng)驗(yàn)，完善我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)的制度和體系，奠定國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)的隊(duì)伍基礎(chǔ)。
（四）以企業(yè)總法律顧問(wèn)制度為核心，加快建立中央企業(yè)法律工作管理體制和業(yè)務(wù)體系
企業(yè)的法律工作，在管理上既不同于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，又不同于社會(huì)律師的法律服務(wù)，是法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐相結(jié)合的產(chǎn)物。因此，在企業(yè)法律工作管理體制和業(yè)務(wù)體系建設(shè)上，要充分體現(xiàn)這一規(guī)律和特點(diǎn)，突出總法律顧問(wèn)在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制中的管理職能。當(dāng)前中央企業(yè)在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)特別注意借鑒國(guó)外企業(yè)好的做法，重視了解掌握所在國(guó)家的法律規(guī)定。據(jù)德國(guó)專(zhuān)家介紹，近幾年來(lái)中國(guó)企業(yè)對(duì)德國(guó)大宗投資效果均不盡理想，其中一個(gè)重要原因，就是中國(guó)企業(yè)對(duì)德國(guó)市場(chǎng)缺乏全面了解，對(duì)德國(guó)法律(包括勞動(dòng)法、環(huán)境法和稅法等)幾乎一無(wú)所知，企業(yè)法律顧問(wèn)特別是總法律顧問(wèn)的作用未得到應(yīng)有的發(fā)揮。如一家中國(guó)公司在德國(guó)投資后，將原來(lái)的許多歐洲供貨商換成了價(jià)格便宜的亞洲供貨商，至于如何滿足歐洲質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)卻不考慮，根本沒(méi)有進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)論證，導(dǎo)致投資失敗。我們?cè)诩涌熘醒肫髽I(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)時(shí)，對(duì)這一現(xiàn)象應(yīng)給予高度重視。為此，建議借鑒歐洲大企業(yè)、大集團(tuán)建立由總法律顧問(wèn)牽頭的組織模式，逐步建立起適應(yīng)新形勢(shì)新情況需要、符合中央企業(yè)實(shí)際的法律事務(wù)組織模式。要建立中央企業(yè)統(tǒng)一的總法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)規(guī)范，進(jìn)一步確立總法律顧問(wèn)在企業(yè)法律事務(wù)管理中的核心地位和作用。要逐步改變企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)劃分行政等級(jí)制的傳統(tǒng)做法，實(shí)行法律業(yè)務(wù)分類(lèi)，盡快制訂技術(shù)等級(jí)制的標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)聘條件，積極探索企業(yè)法律顧問(wèn)待遇收入與專(zhuān)業(yè)含量、實(shí)際貢獻(xiàn)掛鉤的辦法。
（五）積極創(chuàng)造條件，努力改善企業(yè)法律顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)環(huán)境
在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)的社會(huì)公認(rèn)度很高。一個(gè)法律工作者是從事企業(yè)法律工作還是社會(huì)律師工作，只是職業(yè)選擇的不同，兩者不能兼任，也不能互跨，但其角色互換沒(méi)有制度性的限制，企業(yè)法律顧問(wèn)與社會(huì)律師雙向交流有著暢通的渠道。這種基于同一專(zhuān)業(yè)背景下不同職業(yè)的準(zhǔn)入制度，優(yōu)化了全社會(huì)法律人才資源的配置，值得學(xué)習(xí)借鑒。此外，從我國(guó)的具體情況來(lái)看，當(dāng)前企業(yè)法律顧問(wèn)在代理本企業(yè)法律事務(wù)到工商部門(mén)、法院系統(tǒng)查卷閱檔以及辦理有關(guān)法律手續(xù)時(shí)，也應(yīng)明確賦予其類(lèi)似社會(huì)律師的權(quán)利，為企業(yè)法律顧問(wèn)創(chuàng)造更好的執(zhí)業(yè)環(huán)境。
（六）加強(qiáng)督促檢查，努力使企業(yè)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)落到實(shí)處
在今年4月國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作總結(jié)會(huì)議上，黃淑和副主任代表國(guó)資委明確提出在大型中央企業(yè)加快推行總法律顧問(wèn)制度，并部署了重點(diǎn)工作。根據(jù)目前中央企業(yè)進(jìn)展情況，建議國(guó)資委進(jìn)一步加強(qiáng)檢查，加快督促落實(shí)。一是充分利用互聯(lián)網(wǎng)和工作簡(jiǎn)報(bào)等媒體，介紹已建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的大型中央企業(yè)的做法，推廣他們的成功經(jīng)驗(yàn)；二是定期向中央企業(yè)公布這項(xiàng)工作進(jìn)展情況，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，加大督促力度；三是選擇一些典型企業(yè)召開(kāi)研討會(huì)、座談會(huì)，促進(jìn)中央企業(yè)之間的橫向交流學(xué)習(xí)；四是深入中央企業(yè)，加強(qiáng)調(diào)研，具體了解推行企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的進(jìn)度和存在的問(wèn)題，幫助企業(yè)解決實(shí)際困難，從而通過(guò)扎扎實(shí)實(shí)的措施加快推進(jìn)這項(xiàng)工作。