李偉在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)管理暨
產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)工作會上的講話

(二○○六年二月二十二日)

同志們：

　　剛才榮融同志作了一個很重要的報告，我要講的只是對榮融同志報告中提到的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管方面的工作再做一些補充。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步完善，國有企業(yè)改革的進一步深化，特別是到今年年底，我們加入WTO的承諾要全部兌現(xiàn)，我國的經(jīng)濟發(fā)展要進入一個新的歷史階段，產(chǎn)權(quán)交易、國有產(chǎn)權(quán)管理工作就顯得越來越重要，對其要求也越來越高。我認為這次會議的重要所在，就是大家要認清形勢、明確任務，促使產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管和國有產(chǎn)權(quán)管理工作進一步規(guī)范制度，完善機制，力爭通過兩到三年的時間再上一個新的臺階。下面，我談兩個方面的意見，供大家參考。

　　一、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管工作取得重要進展

　　加強企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管，促進國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，是完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體制、促進國有企業(yè)健康發(fā)展的一項十分重要和長期的任務。國資委成來以來，按照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》中加強企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管的要求，以及黨中央、中央紀委關(guān)于加強國有企業(yè)黨風建設(shè)和反腐倡廉工作的要求，從基礎(chǔ)制度建設(shè)入手，通過制定《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）及其配套文件，不斷建立和完善相關(guān)監(jiān)管制度，落實了從基礎(chǔ)上加強國有資產(chǎn)監(jiān)管和從源頭上防治腐敗的制度要求，基本形成了以規(guī)范決策、進場交易、機構(gòu)選擇、信息公開、競價交易、規(guī)范操作、信息統(tǒng)計、監(jiān)督檢查為主要內(nèi)容的，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)的統(tǒng)一的監(jiān)督制度體系。從兩年多的實踐效果看，我感覺至少在以下四個方面取得了明顯成效。

　　（一）促進了企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)規(guī)范有序流轉(zhuǎn)，增進了社會和諧。

　　在國資委成立初期，我們曾進行了一些有針對性的調(diào)研。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，雖然多數(shù)地區(qū)對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管都有不同程度的制度要求，有一定的規(guī)則，但是我們感到普遍存在缺乏統(tǒng)一性、缺乏規(guī)范性、缺乏嚴密性這三個方面的問題，不要講全國的統(tǒng)一了，有的省內(nèi)地區(qū)的統(tǒng)一都談不到，實際上影響了產(chǎn)權(quán)交易的有效進行，影響了國有產(chǎn)權(quán)的有序流轉(zhuǎn)，在一定的程度上，也制約和影響了國有企業(yè)的深化改革和健康發(fā)展。所以國資委以及有關(guān)部門有針對性地采取了相關(guān)措施，3號令是我們整個產(chǎn)權(quán)交易規(guī)范化、統(tǒng)一化的一個重要的基礎(chǔ)性文件，3號令的頒發(fā)及其以后各項補充制度規(guī)定，逐步形成了產(chǎn)權(quán)交易制度體系的一個雛形。特別是針對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓中存在的問題，去年我們又與財政部發(fā)布了《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]78號）。這些制度規(guī)定的實施，促進落實了社會公眾的知情權(quán)，相關(guān)主體的平等參與權(quán)，保護了職工和債權(quán)人的合法權(quán)益，在一定程度上促進了產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作的規(guī)范開展。

　　促進落實了社會公眾必要的知情權(quán)。企業(yè)國有資產(chǎn)屬于國家所有。國有企業(yè)的改革與發(fā)展離不開社會各界的支持與參與，更離不開國有企業(yè)職工的直接參與。以前由于缺乏必要的信息公開制度，國有企業(yè)的改革在操作過程當中，只是由相關(guān)部門、企業(yè)和少數(shù)人進行，社會公眾往往由于不知情，尤其是我們國有企業(yè)職工缺乏必要的知情權(quán)，或者他們無法得到全面的信息，而對我們企業(yè)的改革，包括對有些企業(yè)重組、產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)產(chǎn)生質(zhì)疑甚至反對，以至形成不滿和抵觸情緒。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易制度的實施，使相關(guān)的信息有了統(tǒng)一的發(fā)布渠道，社會公眾獲得了一定知情權(quán)，一定程度上有了是否參與受讓的自我決策權(quán)，同時也在一定程度上增加了監(jiān)督權(quán)。我在講這個問題的時候之所以使用了“一定”限制詞，是因為在這方面我們做得還很不夠，社會、職工的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)現(xiàn)在還并沒有像我們所期望的那樣得到充分有效的發(fā)揮。有了這么一個過程，就使我們國有企業(yè)改革的實施過程當中，一些職工因信息不明產(chǎn)生的抵觸情緒在一定程度上轉(zhuǎn)化為對國有企業(yè)改革的理解和支持，進而促進了國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中和諧氛圍的形成。

　　相關(guān)主體有了平等的參與權(quán)。國有產(chǎn)權(quán)的有序流轉(zhuǎn)，參與主體的平等權(quán)利很重要，這在過去那種少數(shù)人決策的體制下是不可能實現(xiàn)的。3號令對受讓主體的范圍應該說是非常開放的，至少在文件規(guī)定上是全方位開放的。國內(nèi)外守法誠信、有實力的法人和自然人，只要在國家政策允許的范圍內(nèi)，都可以公開參與受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)。在后來的78號文件中，通過對管理層作為特殊受讓主體進行必要的約束，使其與其他受讓主體平等地參與受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，這樣的制度安排，既有利于完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，引進技術(shù)和資金，提高管理水平，促進企業(yè)發(fā)展，同時也有利于促進國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，加快國有企業(yè)改革步伐，還有利于保護改革過程決策者，保護管理層及其他參與者的合法權(quán)益。這對我們國企改革決策者也是一種保護和愛護。沒有這樣一個過程，過去那種少數(shù)人決策，即使是正確的，即使對國有企業(yè)改革是有利的，社會的輿論和社會各界不了解這個決策過程，也會提出各種質(zhì)疑，也會使客觀正確的決策受到不公正的待遇。因為他的決策過程不透明、不公開，人民完全可以對他的決策進行質(zhì)疑。因此，這樣一個公開透明的過程，實際也是保護了我們國有企業(yè)決策者。

　　職工的合法權(quán)益進一步得到了保障。在國有企業(yè)改革中，在國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程當中，怎么更好的保障職工的合法權(quán)益。在一段時間內(nèi)，一個突出的問題就是企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向其他所有制形式轉(zhuǎn)移過程當中，職工的利益受到了損害，特別是我們的這些職工都是在過去計劃經(jīng)濟體制下，為國民經(jīng)濟的發(fā)展作出了貢獻，而在這個轉(zhuǎn)制的過程當中，我們還沒有來得及形成制度法規(guī)的保護。如果我們在國有企業(yè)改革過程當中，不能夠有效保護職工的合法權(quán)益，甚至使他們權(quán)益受到損害，實際上我們的改革就會難以順利進行，社會也得不到和諧發(fā)展。在規(guī)范國有企業(yè)改制和國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度過程當中強調(diào)對企業(yè)職工合法權(quán)益的保護，強調(diào)落實職工安置事項，我們已經(jīng)看到了職工對國有企業(yè)改革的態(tài)度產(chǎn)生了良性轉(zhuǎn)變，越來越理解和支持，從而對促進國有企業(yè)改革和發(fā)展起到積極作用。

　　（二）積極促進社會資源配置方式的轉(zhuǎn)變。

　　我們講國有產(chǎn)權(quán)規(guī)范有序的流轉(zhuǎn)，相當重要的一個方面，就是要促進社會資源的有效配置。通過這些年來的工作，我們已經(jīng)較好地促進了這方面的轉(zhuǎn)變。計劃經(jīng)濟時期，我國國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)基本上是以行政配置為主，在從計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟過渡時期，雖然有了市場調(diào)節(jié)的需求和市場配置資源的探索，但是國有資產(chǎn)的行政管理方式仍然制約了市場配置資源作用的發(fā)揮。按照黨的十六大和十六屆三中全會提出的繼續(xù)調(diào)整國民經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)，深化國有資產(chǎn)管理體制改革的要求，國有資本將更多的投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，其他行業(yè)或領(lǐng)域的國有企業(yè)，將通過資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，在市場公平競爭中優(yōu)勝劣汰。在這個過程當中，應當更大程度的發(fā)揮市場在配置資源中的基礎(chǔ)性作用，要通過規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場，促進企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的有序流轉(zhuǎn)。

　　通過市場尋找和選擇受讓方，有效避免行政性資源配置的局限性和盲目性。一是通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)規(guī)范而專業(yè)地發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，使受讓方的征集范圍更廣、更有針對性，既避免了行政性配置資源中存在的“拉郎配”，又有效突破了地域分割，行業(yè)封鎖等不利因素，還有效地堵住了個別人私下自買自賣企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的通道。國資委成立前的一段時期，在計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)化的過程中這些問題是非常突出的，尤其是國有資產(chǎn)的流失，向少數(shù)個別人流失的問題是非常突出的，這也是當時社會反映最強烈的問題之一。二是在實行進場交易中，轉(zhuǎn)讓方除了要認真制定轉(zhuǎn)讓方案以外，還要結(jié)合項目的特點提出必要的受讓條件要求，意向受讓方除了要對轉(zhuǎn)讓方和標的企業(yè)進行前期盡職調(diào)查外，還得對競爭對手進行充分研究，對國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、涉及的職工安置問題等有充分的了解，使市場中的交易活動更趨于理性。也就是說現(xiàn)在的產(chǎn)權(quán)交易不單單是一部分產(chǎn)權(quán)的變動了，涉及到國家的產(chǎn)業(yè)政策，涉及到未來的發(fā)展，涉及到職工的安置等方方面面，要求轉(zhuǎn)讓、受讓雙方的權(quán)利義務相統(tǒng)一。三是進場交易之后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)作為組織交易的責任主體，要對轉(zhuǎn)讓、受讓方行為的合理性進行審核，保證交易撮合、結(jié)算、變更按制度規(guī)范進行，提高了交易的誠信度和安全性，有效避免了場外交易中拖欠轉(zhuǎn)讓價款，違反交易合同，許多已經(jīng)完成的交易無法實施，以及職工安置責任得不到落實等問題。在過去產(chǎn)權(quán)交易實踐過程當中，剛才講到這些問題在一些地區(qū)是非常突出的。表面上、形式上實行了產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，但在實際上不少涉及職工切身利益、國有產(chǎn)權(quán)保障方面的工作并沒有得到真正落實。現(xiàn)在按照規(guī)范、統(tǒng)一、公開要求進行的產(chǎn)權(quán)交易在這些方面逐步得到了保證。

　　通過市場發(fā)現(xiàn)價格機制，使企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格趨于合理，為各方面普遍接受。過去企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價格問題一直存在著較大爭議，其主要原因就是缺乏合理的定價機制，特別是人為干預、社會中介機構(gòu)的違規(guī)操作等方面的問題，更使人們?nèi)菀讓Χ▋r的結(jié)果產(chǎn)生懷疑，從而形成無論價格高低，都有可能產(chǎn)生是否存在國有資產(chǎn)流失的問題。實際上在有些產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程當中，人們對這些問題的質(zhì)疑、批評、譴責，不在于它的絕對價格，而在于它的過程。我們現(xiàn)在所規(guī)范的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易，最重要的就是要規(guī)范過程。隨著市場交易制度的實施，初步形成了企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的市場定價機制，也就是以資產(chǎn)評估結(jié)果為參考依據(jù)，通過公開披露轉(zhuǎn)讓信息以充分發(fā)現(xiàn)買主，再經(jīng)由各意向受讓人的市場競價形成最終的轉(zhuǎn)讓價格。如果沒有這個市場競爭的過程，大家往往會對評估價格形成誤區(qū)。實際上這個評估由于各方面的限制，也只是一個參考依據(jù)，需要通過市場競爭機制的驗證。由于市場行情變化和供求博弈的作用，有的轉(zhuǎn)讓價高于評估結(jié)果數(shù)倍，評估結(jié)果在這時僅僅是轉(zhuǎn)讓價格起步值的參考而已。凡是在產(chǎn)權(quán)交易市場中規(guī)范操作的，轉(zhuǎn)讓方可以合法的賣，受讓方可以放心的買，交易機構(gòu)可以大膽的組織交易，審批方也得以從不知該賣給誰和不知道賣多少價格的雙重焦慮中解脫出來。因此，靠進場交易制度和價格競爭機制來把關(guān)，不但可以使我們的這些焦慮和憂慮大大減少，更能夠使我們國有資產(chǎn)既實現(xiàn)流轉(zhuǎn)加快又能夠維護國有產(chǎn)權(quán)和職工的合法權(quán)益。應該明確的是即使在掛牌后只產(chǎn)生一個受讓方，而按掛牌價進行轉(zhuǎn)讓，也與那種不進場直接按評估結(jié)果協(xié)議轉(zhuǎn)讓有本質(zhì)的不同，因為后者的價值依據(jù)沒有經(jīng)過市場供求博弈的檢驗，其資源配置主體仍然不是市場。我到國資委以后第一次出差到上海產(chǎn)權(quán)交易所去的時候就講了這個觀點，當時他們講過去統(tǒng)計的時候，把掛牌以后只有一個受讓方的按協(xié)議轉(zhuǎn)讓來統(tǒng)計，我說這就應該列到競價方式統(tǒng)計范圍。為什么呢？經(jīng)過市場的競價過程了，這個價格只有一家接受，我認為它實際上已成為市場行為認可的結(jié)果，這應該說符合公開、公正、公平的原則。他們說這一塊如果列進去，以后統(tǒng)計競價水平就提高了。你只要按規(guī)定走掛牌程序了，我認為它就應該納入實質(zhì)性的競價范疇了。這樣的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓就可以放心多了，就可以說經(jīng)過社會和市場檢驗了。當然，在我們具體考核比較產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)組織競價的核心能力時，可以有另行的計算方法。通過公開透明的市場競價，才能實現(xiàn)資產(chǎn)的市場價格，至少在這個階段是真實的市場價格，也許過了兩年之后，隨著國民經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變化，它的價格是變化的、是動態(tài)的，同樣差不多類型的財產(chǎn)，上半年的價格和下半年的價格會不一樣，很難有可比性。因為與國民經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的不同時期一樣，它的價值也發(fā)生變化。但至少在這個時段上，目前來講也只有通過這樣公開透明的競價方式，才能實現(xiàn)它的真實市場價格，我們進場交易制度所追求的一個主要目標就是要發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓標的的真實價格。

　　進場交易制度促進了轉(zhuǎn)讓方從注重談判要約到注重方案規(guī)范的轉(zhuǎn)變，使企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的決策過程得到統(tǒng)一規(guī)范。以前多數(shù)企業(yè)在轉(zhuǎn)讓前沒有注重產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的研究，有的只是象征性地做了一個轉(zhuǎn)讓方案，在實施過程中也難以起到約束作用，更多的精力是投入到個別項目、個別條款的談判中。進場交易制度實施后，轉(zhuǎn)讓方必須及早對國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案的必要性和可行性進行研究、論證，對受讓條件提出明確無誤的要求，對職工安置方案由職代會進行審議通過并報勞動保障部門批準，對債務處置方式獲得債權(quán)人的認同和支持。這些制度要求不但使企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的決策過程更加統(tǒng)一規(guī)范，也增加了交易的前瞻性、整體性，減少了盲目性，從而有利于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃的落實，有利于資源配置效果的科學實現(xiàn)。

　　（三）促進形成了分類監(jiān)管，共同監(jiān)管的監(jiān)管機制。

　　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易涉及面廣、操作程序多，政策復雜，給監(jiān)管工作帶來很大難度。以前的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓實行的是協(xié)議基礎(chǔ)上的審批制度，相關(guān)部門既要審批經(jīng)濟行為，又要批準交易結(jié)果；既要審核方案，又要批準價格，還要監(jiān)督甚至直接參與轉(zhuǎn)讓過程，這就造成了一方面存在著審批時間要求緊和人員不足造成的無法了解實際情況，無法深入核實問題等弊端；另一方面也存在著無法區(qū)分責任，難以實施有效監(jiān)督的問題。這個過程實際上是勉為其難的，是上級部門勉為其難的過程，實際上是責任不落實，模糊責任的過程。最后出了問題誰都可以推，結(jié)果或者國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)不暢，或者國有資產(chǎn)流失了，卻都找不到責任人。一些在方案制定，受讓方選擇、社會中介機構(gòu)操作、職工合法權(quán)益保護以及定價過程中存在的問題不是被掩蓋起來，就是無法追究責任。在統(tǒng)一的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度中，在對整個操作程序進行統(tǒng)一規(guī)范的基礎(chǔ)上，明確劃分了轉(zhuǎn)讓方、批準機構(gòu)、有關(guān)政府部門、社會中介機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的職責和操作要求，既便利了操作，又有利于監(jiān)督，使監(jiān)管工作找到責任人和落腳點。

　　幾年來，各地國資委通過組織清產(chǎn)核資，全面摸清了所出資企業(yè)的家底；通過組織對部分企業(yè)財務審計結(jié)果的抽查，加強了對企業(yè)財務工作的監(jiān)督；通過組織對企業(yè)資產(chǎn)評估備案情況進行專項監(jiān)督檢查，進一步規(guī)范了企業(yè)資產(chǎn)評估的行為；通過對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行全面評審，促進了相關(guān)機構(gòu)加強基礎(chǔ)管理，提高規(guī)范操作水平；通過與紀檢監(jiān)察部門配合，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的、媒體反映的和群眾舉報的涉及國有產(chǎn)權(quán)交易的違規(guī)操作問題加大了處罰力度。2004年按照中紀委的統(tǒng)一要求，我們會同財政部、監(jiān)察部、工商總局以落實進場交易制度為主要內(nèi)容，組織了全國聯(lián)合監(jiān)督檢查工作。2005年，我們在充分總結(jié)四部委聯(lián)合檢查經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，又專門組織了對中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理情況的核查工作，并對部分中央企業(yè)進行了重點抽查。到2005年底，國資委、財政部等六部委下發(fā)了《關(guān)于做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的通知》，正式建立了統(tǒng)一的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查制度。通過組織專項檢查、評審與綜合監(jiān)督檢查工作，各級國資委逐步探索形成了分類監(jiān)督、共同監(jiān)管的工作機制，達到了統(tǒng)一思想，提高認識，總結(jié)經(jīng)驗，促進交流，發(fā)現(xiàn)問題，促進規(guī)范，完善政策，共同提高的目標。

　　（四）促進了區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場體系的形成。

　　針對歷史原因造成的機構(gòu)繁多、市場分割、多頭管理、各自為政的現(xiàn)狀，各地國資委通過選擇確定產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，促進市場資源整合等多種措施，規(guī)劃發(fā)展當?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易市場。有的地方對原有的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行了合并，有的地方探索了省市共建，一些地方采取了異地聯(lián)建、異地委托方式，還有一些地方針對地區(qū)內(nèi)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)分散、規(guī)模小，不利于加強監(jiān)管和產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展等現(xiàn)狀，按照統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)、統(tǒng)一信息發(fā)布、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一審核鑒證、統(tǒng)一收費標準的原則，對全省產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行了整合，發(fā)揮了產(chǎn)權(quán)交易市場的整體資源優(yōu)勢。此外，還有一些地方國資委通過與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，將土地、房產(chǎn)以及涉訴資產(chǎn)、不良資產(chǎn)、國有及國有控股企業(yè)實物資產(chǎn)納入產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開交易，擴大了業(yè)務范圍，促進了國有資產(chǎn)保值增值。區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場體系的建立和探索，為形成全國性的產(chǎn)權(quán)交易市場體系積累了初步的經(jīng)驗。

　　同志們，從我們所做的工作，所取得的成效來看，我們正在形成以3號令及其配套文件為制度基礎(chǔ)，以各地國資委選擇的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)為操作平臺，以國資委、財政部、發(fā)改委、監(jiān)察部、工商總局、證監(jiān)會等系統(tǒng)為監(jiān)管主體，以產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)自律為市場紐帶的產(chǎn)權(quán)交易市場體系，產(chǎn)權(quán)交易市場正在發(fā)展成為中國資本市場的一個重要組成部分。可以說，產(chǎn)權(quán)交易制度的實施，是我國改革發(fā)展中社會效益、資產(chǎn)效益實現(xiàn)方式的一個多方面的綜合轉(zhuǎn)變，是有中國特色的一種操作創(chuàng)新。

　　二、加強監(jiān)管、規(guī)范操作、促進產(chǎn)權(quán)交易市場健康發(fā)展

　　黨的十六大明確了毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟、毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展的方針。這表明，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)及加強企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管將是一項持久的重要工作。幾年來，我們在加強企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管和促進國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)等方面取得了明顯成績，但還只能算是一個開頭，我們今后要走的路還很長，要干的事很多，在看到成績的同時，我們更應該看到在進場交易制度落實、產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)規(guī)范操作等方面還存在不少問題，需要各地國資委、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)繼續(xù)努力，共同探索，加以解決。

　　要加快國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，要實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值，非常重要的落腳點就是國有產(chǎn)權(quán)的管理。在一定歷史時期內(nèi)，要實現(xiàn)中央企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)調(diào)整，中央企業(yè)的產(chǎn)權(quán)和地方國有產(chǎn)權(quán)之間的組合與調(diào)整，地方國有企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)調(diào)整，以及國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和多種所有制、非國有企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)調(diào)整組合，對產(chǎn)權(quán)交易市場的要求就更高了。從長遠來講，產(chǎn)權(quán)交易市場要在以下四個方面進行完善：一是規(guī)則的統(tǒng)一；二是操作的規(guī)范；三是信息的對稱；四是行為的公開。我認為這是一個完善的交易市場很重要的要素，要通過進一步規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場達到以下三個目標：一是達到社會效果的公正，通過產(chǎn)權(quán)交易市場，社會認為效果是公正的；二是社會信用的增強。也就是整個產(chǎn)權(quán)交易體系，它的運轉(zhuǎn)信用是得到社會認可的；三是要提高社會資源的有效配置。最終通過這些工作促進整個社會資源的有效配置，這是我們的長遠目標。從現(xiàn)實出發(fā)，我們的長遠目標和我們的階段性目標要有區(qū)別，因為畢竟我們的產(chǎn)權(quán)交易市場還是新興的市場，市場化的進程還比較短，我們的法制環(huán)境、社會信用環(huán)境離一個完善的市場機制還有很多不足，不能獨立的或者孤立的對產(chǎn)權(quán)交易市場提出超出社會現(xiàn)實的要求。所以從總體上來看，對整個產(chǎn)權(quán)交易市場體系的建立，要上臺階是對的，但是在具體操作過程當中，一定要有長遠性的目標和階段性目標的區(qū)別，而且各地各省要結(jié)合自己的實際情況制訂自己不同發(fā)展階段的發(fā)展目標。在這里我再強調(diào)以下幾個方面的問題：

　　（一）進一步提高思想認識，不斷夯實監(jiān)管工作基礎(chǔ)。

　　企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場工作，是加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，促進國有企業(yè)改革與發(fā)展，實現(xiàn)國有資本有序規(guī)范流轉(zhuǎn)的一項重要基礎(chǔ)性工作。雖然我們這幾年建立了一定的基礎(chǔ)，但一定要認識到這個基礎(chǔ)還不完善，還不牢固，現(xiàn)在要積極探索，要把相當精力放在夯實基礎(chǔ)上。夯實基礎(chǔ)和積極探索，兩個方面不能偏廢。我們在提倡大膽積極探索的同時，一定還要把相當多的精力放在夯實基礎(chǔ)方面。有些最基本、最基礎(chǔ)的工作往往在實際工作當中得不到應有的重視，我們在產(chǎn)權(quán)交易市場體系建立過程當中，有很多是基礎(chǔ)性工作，我們現(xiàn)在很薄弱，要提高認識，重視基礎(chǔ)性的工作。我們這兩年取得了進展，取得了初步成效，但是千萬不要對此過于樂觀，不要估計太高。我認為基礎(chǔ)工作打得越牢，樓才能造得越高，發(fā)展才可能越快。

　　（二）進一步完善國有產(chǎn)權(quán)進場交易制度。

　　從實際操作情況來看，制度建設(shè)問題是比較突出的，比如國有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓審批的問題。在3號令中，對一些特殊的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項，有經(jīng)省級以上國資監(jiān)管機構(gòu)批準后，可以進行協(xié)議轉(zhuǎn)讓的特別規(guī)定。但在實際工作中，有的地方在審批時把關(guān)不嚴，對部分轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)后國有不再控股的項目也實行協(xié)議轉(zhuǎn)讓。有的自行下放對協(xié)議轉(zhuǎn)讓的審批權(quán)限，或?qū)σ恍┡鷾实膮f(xié)議轉(zhuǎn)讓價格，自行在資產(chǎn)評估結(jié)果的基礎(chǔ)上打折、優(yōu)惠，有些地方在制定審核企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案時，沒有按照國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃進行嚴格把關(guān)，出現(xiàn)了規(guī)范方案與操作“兩張皮”現(xiàn)象；還有一些地方忽視對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中受讓條件的制定和受讓資格的審核把關(guān)，使產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)了較多的糾紛。對此我們將在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，及早對有關(guān)問題研究提出細化規(guī)范的補充規(guī)定。為利用好大家這次難得的齊聚機會，產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)起草了一個初步意見，請大家認真討論。各地國資委一方面要加強工作溝通，及時反映工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，另一方面要做好補充規(guī)定的貫徹落實工作。在這方面我要重點強調(diào)檢查和處理，制定制度實際上并不難，但制度制定最多只是完成了工作的一半，更重要是執(zhí)行，而執(zhí)行重點在于檢查和處理。對檢查當中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時處理、及時糾正，制度的建立重點還在于貫徹落實、檢查處置，沒有后面的工作，前面所做的都前功盡棄，我們在實際工作當中，一定要注意這一點。

　　（三）進一步提高進場率和競價率。

　　3號令發(fā)布實施以來，隨著各級國資委會同有關(guān)部門不斷采取有效措施加大貫徹落實力度，場外交易已經(jīng)大大減少。但個別地區(qū)、個別企業(yè)依然存在進場率不高問題。進場率是指已經(jīng)進場與應當進場的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目數(shù)之比。這是衡量各級國資委貫徹落實3號令的一個重要指標，“應進都進”是各級國資委及所出資企業(yè)的重要職責。個別地區(qū)由于交易機構(gòu)遲遲沒有確認，監(jiān)管工作沒有及時到位，造成進場率很低；少數(shù)地方習慣于審批，使一些應進場交易的項目采取了協(xié)議轉(zhuǎn)讓；一些地方和機構(gòu)大量安排進場但不掛牌的項目，未利用市場的兩個發(fā)現(xiàn)功能，使進場流于形式；個別企業(yè)由于沒有落實相關(guān)政策和職責，或由于利益分配等問題擅自進行場外交易。針對目前落實進場交易制度中存在的問題。我委將在進一步明確有關(guān)要求的基礎(chǔ)上，逐步加強對各省級國資委對協(xié)議轉(zhuǎn)讓審批事項的監(jiān)測工作，通過對各地審批協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項的及時跟蹤監(jiān)測，了解各地的規(guī)范操作情況。同時，我們將進一步加強與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)，進一步發(fā)揮社會監(jiān)督作用，取得對進場交易制度落實的工作支持，加大對場外違規(guī)交易的查處力度，切實提高企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的進場率。

　　項目進場之后競價率不高是各地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)普遍存在的一個問題。這里所講的實際用于考核比較產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)競價組織程度的競價率，是指通過競價方式交易的項目數(shù)與掛牌項目數(shù)之比。造成競價率不高的因素雖然很多，但從目前情況看，一些產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)沒有充分發(fā)揮市場應有的作用是一個重要因素。要想使進場交易制度真正落到實處，既要做到“制度約束人”，更要做到“效果吸引人”。在我們組織的幾次檢查中，一些對進場交易有不同看法的人曾提出，所謂進場交易只不過是由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)“填個表格、發(fā)條消息、出個鑒證、收點費用”，這話可能說得有點偏頗，但在某種程度上也反映出目前一些產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)還沒有在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易中履行好交易市場兩個發(fā)現(xiàn)的本質(zhì)功能。為進一步發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場的資源配置功能，提高進場交易成效，我們將圍繞完善交易規(guī)則、創(chuàng)新競價方式、提高競價能力等方面進行探索，就如何提高競價率，充分發(fā)揮市場配置資源的效果進行專題研究，總結(jié)推廣各地產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在組織競價交易中的成功經(jīng)驗，進一步提高企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易中的競價交易比例，更好地實現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)讓中的保值增值。在競價交易方式探索創(chuàng)新中，大家要解放思想，要積極運用好電子競價和網(wǎng)絡(luò)競價等先進的方法和技術(shù)。各地國資委和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要在加強監(jiān)管和規(guī)范操作的同時，不斷促進所選擇的機構(gòu)提高產(chǎn)權(quán)交易服務水平，為國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，乃至全社會的資源優(yōu)化配置提供一個高效的交易平臺。

　　（四）進一步加強企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管。

　　實際上從我對市場經(jīng)濟國家一些情況的了解看，對交易風險包括金融風險的防范，主要強調(diào)三個要素，監(jiān)管在其中只是處在第三要素。第一要素是企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。從產(chǎn)權(quán)交易來說，轉(zhuǎn)讓方希望實現(xiàn)賣出財產(chǎn)價值最大化，他如果有這個機制的話，你不用過多的擔心，其他人不可能比他考慮更多。但是我們不一樣，我們是國有資產(chǎn)，責任沒有落實，如果通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓暗箱操作，就有可能產(chǎn)生流失。買的人希望能夠以最低的價格買到這筆資產(chǎn)。因此，在國外的公司治理能夠形成有效的風險制約機制，但我們現(xiàn)在還不太行。第二位要素是市場的自律機制和約束機制。大家在這個行業(yè)之內(nèi)要形成一種自律和約束，誰要惡意違反，就要出局，你就失去信用，你的銀行貸款、財產(chǎn)保險等服務，都會因你的誠信狀態(tài)而改變。第三才是政府的外部監(jiān)管。根據(jù)現(xiàn)在我們國家的實際情況，我還必須強調(diào)，在相當長的一個階段，我們的外部監(jiān)管還必須發(fā)揮重要作用。所以要強調(diào)進一步加強企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管，這個監(jiān)管包括基礎(chǔ)工作的建設(shè)，如統(tǒng)一規(guī)則，統(tǒng)一制度，統(tǒng)一信息等。只有這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)前面提到的三個目標中的最后一個目標，就能不斷提高社會資源的有效配置。從現(xiàn)在了解情況看，在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管方面還是不同程度地存在著一些問題。

　　一是一些地方國資委對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的日常監(jiān)管還沒有真正落到實處。表現(xiàn)在沒有落實具體監(jiān)管工作的職責和崗位責任，沒有建立必要的監(jiān)管責任制度。責任制很重要，一定要落實到責任，這個責任一定要細化到部門，一定要細化到責任人。責任落實以后，做好了我知道表揚誰，做得不好我知道批評誰，有了問題知道該處置誰。如果不能落實到具體的人頭上，這個責任就是空的、虛的。所以在落實責任制上，要有具體措施。

　　二是對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的規(guī)范操作的監(jiān)管不到位。由于各交易機構(gòu)之間存在一定程度的業(yè)務競爭關(guān)系，雖然采取了一些合作措施，但在促進機構(gòu)發(fā)展，擴展交易量，提高影響力等利益驅(qū)動中，一些機構(gòu)放松了對工作質(zhì)量的把關(guān)，忽視了對規(guī)范操作的要求，有的人就是利用了這種不規(guī)范的操作，制造了腐敗，制造了國有資產(chǎn)流失。如果都按照規(guī)范性的操作，好多漏洞都可以堵死，很多問題都可以避免。

　　三是產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)基礎(chǔ)管理水平亟待強化。中國產(chǎn)權(quán)交易市場的建立還處于初級階段，基礎(chǔ)管理水平的提高與現(xiàn)在社會經(jīng)濟發(fā)展需求的差距還是很大的，大家一定要認識這個問題，切實加強人才的培訓和管理水平的提高。各地國資委要進一步建立完善監(jiān)管制度，理順監(jiān)管關(guān)系，落實監(jiān)管責任，建立正常的信息溝通渠道，做好工作協(xié)調(diào)，解決存在問題，加強工作指導，不斷提高產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的規(guī)范化服務水平。當然在監(jiān)管工作當中，也要注意一種傾向掩蓋另一種傾向，就是監(jiān)管是政府行為，運作是機構(gòu)企業(yè)的市場行為，這兩者之間還是要有嚴格的責任區(qū)別。也就是監(jiān)管者要做到監(jiān)管盡責，但又不能越位。不能把由市場和機構(gòu)企業(yè)應完成的工作又拉回到政府部門中來，不要越俎代庖，不要再重復過去自己管不了又管不好的事情，大家在工作當中千萬要注意這方面的問題，不要越位，不要再走回頭路和老路，不要再重復過去的教訓。今年我們將通過建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息監(jiān)測系統(tǒng)，實現(xiàn)對重點交易環(huán)節(jié)及時有效的跟蹤監(jiān)測，促進監(jiān)管工作的深入。要把全國產(chǎn)權(quán)交易市場的聯(lián)網(wǎng)和信息監(jiān)測的長遠目標和中期、近期的目標細化，明確在什么時間達到什么目標。我們的產(chǎn)權(quán)交易市場要提高它的規(guī)范和誠信，要大大提高其資源配置效率，要實施及時有效的監(jiān)管，就必須加強交易和監(jiān)管的信息化。這方面的任務會越來越重，所以大家一定要認識到形勢非常嚴峻，任務非常迫切和繁重，要把產(chǎn)權(quán)交易信息化工作作為一個重要的工作來抓。

　　（五）加快行業(yè)協(xié)會籌建，促進加強行業(yè)自律。

　　按照市場化的原則規(guī)范和發(fā)展各類行業(yè)協(xié)會、商會等自律性組織，是完善市場體系，規(guī)范市場秩序的重要內(nèi)容，規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場更是國務院明確我委牽頭的重要工作任務。隨著企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進場交易制度的建立，產(chǎn)權(quán)交易市場已經(jīng)成為國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個重要渠道。但從目前情況看，進一步落實企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度，促進產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展仍然是一項十分重要而長期的任務，特別是涉及的一些產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)標準、規(guī)范不統(tǒng)一問題如不及早解決，將會嚴重影響相關(guān)制度的深入貫徹和落實。對此，許多產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)一直在呼吁及早成立行業(yè)自律性組織，進一步加強行業(yè)自律，發(fā)揮自律組織的規(guī)范性和約束性作用。我們認為：成立產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)協(xié)會十分必要和迫切，目前條件亦業(yè)已具備。對于行業(yè)協(xié)會的定位，我們認為應該是，按照市場化運作的，促進產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展的行業(yè)自律性組織。行業(yè)協(xié)會應能為業(yè)務主管單位服務，為行業(yè)發(fā)展服務，為會員服務。應當具備行業(yè)自律與約束功能，發(fā)揮監(jiān)督和協(xié)調(diào)作用；應當具備為政府和會員的雙向溝通功能，發(fā)揮橋梁和紐帶作用；應當具備指導與服務功能，起到促進行業(yè)健康發(fā)展作用。

　　剛才提到了西方市場經(jīng)濟國家的市場自我約束和自律是非常重要的一個方面，他們的約束和自律很多是通過協(xié)會的形式來實現(xiàn)的。剛才榮融同志說了，希望我們的產(chǎn)權(quán)交易協(xié)會能夠高起點起步，能夠在不太長的時間內(nèi)，在發(fā)揮行業(yè)的自律約束和對機構(gòu)的服務作用方面作出表率。我感到目前條件是成熟的，這是大家的需求，社會的需求，國資委也有同樣的認識。這次會議的重要任務就是要落實相關(guān)任務，按照方案的要求加快籌備建立產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)協(xié)會的各項工作。

　　同志們，經(jīng)過大家的共同努力，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度的實施取得了較好的社會和經(jīng)濟效果。隨著國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐的加快，國有企業(yè)改革的不斷深入，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易工作將面臨新的任務和要求，我們要總結(jié)經(jīng)驗，加強監(jiān)管，不斷探索，完善制度，努力把企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易工作和監(jiān)管工作提高到新的更高的水平，發(fā)揮更大的作用。