國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳文件

國(guó)資廳發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]39號(hào)

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關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革中國(guó)有股股權(quán)
管理審核程序有關(guān)事項(xiàng)的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各中央企業(yè)：

　　為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)發(fā)[2005]80 號(hào)）和《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革中國(guó)有股股權(quán)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2005]246號(hào)）等有關(guān)文件精神，現(xiàn)就股權(quán)分置改革中涉及的國(guó)有股權(quán)管理審核程序有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)須在國(guó)有控股股東委托上市公司及其保薦機(jī)構(gòu)將股權(quán)分置改革方案提交證券交易所前，組織對(duì)上市公司股權(quán)分置改革方案進(jìn)行審核。

　　二、省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)受理股權(quán)分置改革方案時(shí)應(yīng)當(dāng)審核、查閱以下材料：

　?。ㄒ唬┕蓹?quán)分置改革方案論證報(bào)告；

　　（二）股權(quán)分置改革說(shuō)明書；

　　（三）非流通股股東參與股權(quán)分置改革的協(xié)商意見(jiàn)；

　　（四）上市公司上年年度報(bào)告和最近一期季度報(bào)告。

　　三、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核上述材料后，同意上市公司股權(quán)分置改革方案的，應(yīng)當(dāng)出具《上市公司股權(quán)分置改革國(guó)有股股權(quán)管理備案表》（表式見(jiàn)附件）。

　　四、國(guó)有控股股東取得省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的備案表后，方可委托上市公司及其保薦機(jī)構(gòu)向證券交易所提交股權(quán)分置改革方案。

　　五、國(guó)有控股股東委托上市公司董事會(huì)公告召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東會(huì)議后，未對(duì)股權(quán)分置改革方案進(jìn)行修改的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不再出具書面意見(jiàn)；如對(duì)股權(quán)分置改革方案進(jìn)行修改的，國(guó)有控股股東須將修改后的股權(quán)分置改革方案報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，取得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的書面意見(jiàn)后方可公告。

　　六、國(guó)有控股股東須在上市公司申請(qǐng)股票復(fù)牌后，在召開(kāi)相關(guān)股東會(huì)議對(duì)股權(quán)分置改革方案表決前，將上市公司股權(quán)分置改革方案報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。

　　七、對(duì)國(guó)有控股上市公司股權(quán)分置改革方案，省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)須報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府同意后批復(fù)。

　　附件：上市公司股權(quán)分置改革國(guó)有股股權(quán)管理備案表

國(guó)務(wù)院國(guó)資委辦公廳

二〇〇五年九月十七日