國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)群工[2009]53號

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關(guān)于印發(fā)《董事會試點中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法》的通知

各董事會試點中央企業(yè)：

　　為有效發(fā)揮職工董事在董事會中的作用，保障職工民主權(quán)利，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國工會法》和《國有獨資公司董事會試點企業(yè)職工董事管理辦法（試行）》(國資發(fā)群工〔2006〕21號)等有關(guān)規(guī)定，我們制定了《董事會試點中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，遵照執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　  　　二○○九年三月三十日

董事會試點中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法

第一章  總 則

　　第一條 為有效發(fā)揮職工董事在董事會中的作用，保障職工民主權(quán)利，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國工會法》（以下簡稱《工會法》）和《國有獨資公司董事會試點企業(yè)職工董事管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責(zé)的董事會試點中央企業(yè)。

　　第三條  本辦法所稱職工董事，是指由公司職工通過職工代表大會（以下簡稱職代會）選舉產(chǎn)生，作為職工代表出任的公司董事。

　　第四條  職工董事享有與其他董事同等的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。職工董事在履行董事職責(zé)時，應(yīng)該履行由本辦法規(guī)定的特別職責(zé)。

第二章   職工董事的特別職責(zé)

　　第五條   職工董事享有與公司其他董事同等權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的同時，還應(yīng)履行關(guān)注和反映職工合理訴求、代表職工利益和維護(hù)職工合法利益的特別職責(zé)。

　　第六條  公司章程或董事會議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)對職工董事的特別職責(zé)作出具體規(guī)定。

　　職工董事特別職責(zé)涉及的事項一般可以分為董事會決議事項和向董事會通報事項兩類。

　　（一）決議事項：主要包括公司勞動用工、薪酬制度、勞動保護(hù)、休息休假、安全生產(chǎn)、培訓(xùn)教育和生活福利等涉及職工切身利益的基本管理制度的制定及修改。

　　（二）通報事項：主要包括職工民主管理和民主監(jiān)督方面的訴求、意見與建議，以及涉及職工利益的有關(guān)訴求意見或傾向性問題。

　　第七條  職工董事履行特別職責(zé)的基本方法：

　　（一）職工董事就履行特別職責(zé)的相關(guān)事宜聽取職代會、工會等方面的意見。開展各種形式的調(diào)查研究活動，直接聽取職工意見和建議。

　　（二）職工董事就職工利益訴求方面的情況與董事會其他成員保持經(jīng)常性溝通和交流，并可通過會議等形式，聽取外部董事的意見和建議。

　　（三）職工董事可參與決議事項的議案擬定，將征集的職工有關(guān)意見或合理訴求在議案形成過程中得以體現(xiàn)，或在董事會會議決議過程中反映、說明或提出建議意見。

　　（四）在董事會會議研究決定涉及職工切身利益的決議程序中，職工董事可提供該決議事項需要特別說明的調(diào)查材料或資料，并就該事項的決議發(fā)表意見。

　　（五）董事會會議可聽取職工董事關(guān)于職工對公司經(jīng)營管理的建議、職工相關(guān)利益訴求和傾向性問題等方面的通報性事項專題報告。

　　第八條   職工董事履行特別職責(zé)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)：

　　（一）遵照國家法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，對公司負(fù)有忠實勤勉和保守商業(yè)秘密等義務(wù)，對公司職工負(fù)有忠實代表和維護(hù)其合法權(quán)益的義務(wù)。

　　（二）積極參加有關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高履職能力和專業(yè)知識水平。

　　（三）全面準(zhǔn)確地反映職工訴求和意愿，在反映訴求、發(fā)表專項意見和參與董事會決策中，應(yīng)充分考慮出資人、公司和職工的利益關(guān)系，依法維護(hù)職工的合法權(quán)益。

　　（四）自覺接受出資人和職工的監(jiān)督和評價。

　　（五）職工董事獨立在董事會上表決，個人負(fù)責(zé)。

　　（六）依法接受監(jiān)事會的監(jiān)督。

第三章  職工董事履職的工作條件

　　第九條  企業(yè)黨組織、公司經(jīng)理層、職代會和工會組織等應(yīng)支持職工董事履行反映職工合理訴求、維護(hù)職工合法權(quán)益的職責(zé)；企業(yè)要建立和完善職工董事履行職責(zé)的信息溝通機制，為職工董事履職創(chuàng)造必要的工作條件。

　　第十條  企業(yè)黨組織應(yīng)支持職工董事全面履行董事職責(zé)。

　　（一）確定工會負(fù)責(zé)人人選，應(yīng)考慮兼?zhèn)渎毠ざ碌馁Y格和能力,如該人選具備董事履職的資格和能力，一般應(yīng)推薦為職工董事的候選人。

　　（二）職工董事由非工會負(fù)責(zé)人擔(dān)任時，可以推薦職工董事作為工會副主席候選人或兼任工會組織中其他相當(dāng)?shù)穆殑?wù)。

　　（三）為職工董事開展調(diào)查研究、了解職工隊伍的思想狀況等履職活動提供相應(yīng)的條件。

　　（四）黨組織主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期與職工董事交換意見和溝通情況，幫助職工董事及時了解和掌握企業(yè)的有關(guān)情況。

　　第十一條  公司經(jīng)理層應(yīng)按《公司法》、《工會法》和公司章程等有關(guān)規(guī)定為職工董事履職提供條件。

　　（一）公司經(jīng)理層在研究涉及職工切身利益的重大問題時，應(yīng)當(dāng)邀請職工董事列席會議。

　　（二）根據(jù)職工董事履職需要，公司高級管理人員應(yīng)接受職工董事的約談，并如實反映相關(guān)情況。

　　（三）為職工董事調(diào)查研究、查閱資料等履職活動提供條件；為職工董事提供履職所需的辦公條件和工作經(jīng)費；職工董事履職出差、辦公等有關(guān)待遇參照其他董事執(zhí)行。

　　（四）保證職工董事履職活動所必需的工作時間。

　　第十二條 公司職代會對職工董事履職活動的支持。

　　（一）職代會的工作機構(gòu)應(yīng)及時向職工董事提供每次職代會的議題、議案、建議和決議情況等書面材料。

　　（二）職代會下設(shè)的各專門工作委員會，應(yīng)當(dāng)協(xié)助職工董事開展專題調(diào)查研究和巡視檢查。

　　（三）職代會各代表團(tuán)（小組）、職工代表應(yīng)協(xié)助職工董事的履職工作，按照職工董事的要求，全面、及時地向職工董事反映職工的有關(guān)意見和建議。

　　第十三條  公司工會應(yīng)對職工董事履職活動提供相應(yīng)的服務(wù)。

　　（一）為職工董事提供有關(guān)維護(hù)職工合法權(quán)益方面的法律法規(guī)、政策文件等信息資料。

　　（二）在涉及職工切身利益的重要制度的制訂、重大事項決議的執(zhí)行過程中，向職工董事提供職工群眾的相關(guān)意見。

　　（三）為職工董事收集、整理和提供職工權(quán)益訴求和民主管理方面的信息，包括職工對勞動用工、薪酬制度、勞動保護(hù)、休息休假、安全生產(chǎn)、培訓(xùn)教育、生活福利及對公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的傾向性意見或合理化建議等。

　　（四）為職工董事召開座談會、走訪職工等調(diào)查研究活動做好組織工作和提供相應(yīng)的服務(wù)。

　　（五）董事會在聽取或研究涉及職工利益的通報事項時，公司工會應(yīng)在董事會會議召開前（一般不少于10個工作日），為職工董事起草書面報告提供條件和資料。

第四章   職工董事的履職管理

　　第十四條   職工董事的上崗培訓(xùn)、履職指導(dǎo)和評價考核等日常管理由公司董事的委派（選聘）機構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　第十五條   公司要為職工董事安排相應(yīng)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，確保職工董事參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)所需的時間，提高職工董事履職所需的專業(yè)素質(zhì)和工作能力。

　　第十六條   公司董事的委派（選聘）機構(gòu)在對董事的工作績效進(jìn)行評價時，應(yīng)聽取公司工會和監(jiān)事會關(guān)于職工董事履行特別職責(zé)的意見，并納入總體評價意見。

　　第十七條  公司工會要了解職工董事履職的工作情況，職工董事要及時與公司工會溝通工作情況。公司職代會每年應(yīng)向公司董事的委派（選聘）機構(gòu)提出職工董事履職行為的評價性意見，并對職工董事履職情況進(jìn)行無記名投票測評，主要內(nèi)容應(yīng)包括出席董事會會議、就相關(guān)決議事項開展調(diào)查研究、反映職工訴求和意愿等履職活動的記錄、勤勉盡職程度和履行職責(zé)的能力。

　　第十八條  職工董事或公司工會代表職工董事每年應(yīng)向職代會或職工大會報告工作情況，聽取職工代表對職工董事履職情況的意見，工會要及時向職工董事反饋職工的意見和建議。

　　第十九條  公司董事會辦公室等相應(yīng)辦事機構(gòu)應(yīng)為職工董事履行職責(zé)提供服務(wù)和幫助。

第五章  附 則

　　第二十條   本管理辦法自公布之日起施行。