保戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施、保可持續(xù)發(fā)展
中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)初見成效

　　中國廣東核電集團(tuán)有限公司（以下簡稱中廣核集團(tuán)）是在1985年與香港中電合資建設(shè)的大亞灣核電站的基礎(chǔ)上，于1994年9月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的大型企業(yè)集團(tuán)，從成立之初就十分重視風(fēng)險管理工作，對一些具體風(fēng)險，如外債風(fēng)險、核電站安全運(yùn)營風(fēng)險等，采取了積極有效的措施，形成了一套比較完整的管理制度和程序，積累了一定的管理經(jīng)驗，取得了很好的成效。隨著中廣核集團(tuán)由單基地向多基地、由生產(chǎn)型向生產(chǎn)經(jīng)營型的轉(zhuǎn)變和快速發(fā)展，面臨著來自國家產(chǎn)業(yè)政策、核電工程建設(shè)、市場與投資等多方面的風(fēng)險逐步增加，過去對一些具體風(fēng)險的管理方法和思維已不能適應(yīng)戰(zhàn)略發(fā)展的需要。為加強(qiáng)風(fēng)險防范，保障戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，中廣核集團(tuán)公司黨組、總經(jīng)理部借國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》發(fā)布的東風(fēng)，審時度勢，將風(fēng)險管理作為集團(tuán)2006年度重點(diǎn)工作之一，按《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》的要求，聯(lián)系實(shí)際、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效，積極推進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，保戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施、保可持續(xù)發(fā)展，取得了初步成效。

　　一、2006年全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作情況

　　1、全面開展風(fēng)險評估診斷，明確所面臨的重大風(fēng)險

　　在進(jìn)行風(fēng)險調(diào)研的基礎(chǔ)上，中廣核集團(tuán)專門成立了全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作推進(jìn)小組，精心組織，深入開展訪談和風(fēng)險辨識，設(shè)計風(fēng)險評估模型，組織填寫并回收調(diào)查問卷共計240多份，收集風(fēng)險初始信息9474條，辨識出風(fēng)險事件517個，最終在集團(tuán)公司層面歸集為13大類、35個風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上，通過進(jìn)一步從風(fēng)險的影響程度、風(fēng)險發(fā)生的可能性和管理改進(jìn)的迫切性三個維度對所收集的風(fēng)險信息和調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計、分析、評價，繪制出集團(tuán)風(fēng)險圖譜，經(jīng)過集團(tuán)風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，明確了需重點(diǎn)防范的9類重大風(fēng)險。

　　2、制定重大風(fēng)險管理策略和措施，加強(qiáng)重大風(fēng)險管理

　　針對評估辨識出的重大風(fēng)險，推進(jìn)小組通過對集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公司顧問和相關(guān)專家、重要管理骨干等，共計78人次進(jìn)行訪談，初步掌握重大風(fēng)險的管理現(xiàn)狀，并將戰(zhàn)略、資金和核電工程建設(shè)等三個方面重大風(fēng)險的管理作為突破口，對與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，提出了相應(yīng)的管理策略和應(yīng)對措施。在戰(zhàn)略風(fēng)險管理方面，通過對戰(zhàn)略管理流程的分析，從戰(zhàn)略研究、戰(zhàn)略制訂與決策、戰(zhàn)略執(zhí)行、戰(zhàn)略控制與評價四個方面提出了相應(yīng)的管理目標(biāo)和控制措施。在資金風(fēng)險管理方面，通過運(yùn)用蒙特卡羅模型量化分析，提出了集團(tuán)資金風(fēng)險的承受度和管理策略及控制措施。在工程風(fēng)險管理方面，緊密結(jié)合嶺澳二期工程進(jìn)展實(shí)際，選擇“設(shè)備分包采購風(fēng)險”、“常規(guī)島應(yīng)用半速機(jī)帶來的技術(shù)改進(jìn)風(fēng)險”、“采用DCS技術(shù)的風(fēng)險”作為管理突破口，對其關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)計了29個風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，制定了28項風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，建立了相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控報告和預(yù)警機(jī)制。

　　3、出臺《集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度》及相關(guān)流程，明確集團(tuán)風(fēng)險管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和方法

　　按照《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》的有關(guān)規(guī)定，中廣核集團(tuán)結(jié)合自身的經(jīng)營發(fā)展實(shí)際情況，制定并頒布了《中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度》，并編制了風(fēng)險評估、風(fēng)險策略制定及修訂、風(fēng)險監(jiān)控及預(yù)警流程，明確集團(tuán)風(fēng)險管理的目標(biāo)、原則、內(nèi)容和方法。

　　4、提出了集團(tuán)全面風(fēng)險管理職責(zé)方案，明確各相關(guān)單位全面風(fēng)險管理工作職責(zé)

　　為貫徹《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》中對全面風(fēng)險管理組織體系的要求，中廣核集團(tuán)公司充分考慮了公司自身治理結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)和實(shí)際情況等因素，制定了《中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險管理職責(zé)方案》，初步建立了由全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和推進(jìn)小組、審計部和其他業(yè)務(wù)部門組成的全面風(fēng)險管理組織體系，明確了全面風(fēng)險管理體系中決策層、管理層和集團(tuán)公司各部門、各相關(guān)單位的風(fēng)險管理職責(zé)、重大風(fēng)險監(jiān)控的內(nèi)容及指標(biāo)。并將風(fēng)險管理體系建設(shè)情況及執(zhí)行情況納入經(jīng)營業(yè)績考核。

　　5、修訂相關(guān)制度程序，把全面風(fēng)險管理融入日常管理工作

　　為了使全面風(fēng)險管理真正融入集團(tuán)日常管理的每個環(huán)節(jié)，把《集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度》的要求落實(shí)到每個管理流程，在全面風(fēng)險管理體系建設(shè)中，始終堅持將全面風(fēng)險管理與現(xiàn)有管理體系充分融合的原則，在落實(shí)部門風(fēng)險管理職責(zé)的基礎(chǔ)上，通過與業(yè)務(wù)部門的充分溝通，對《集團(tuán)戰(zhàn)略管理制度》、《集團(tuán)計劃管理制度》、《集團(tuán)核電工程管理制度》、《集團(tuán)籌資管理制度》、《集團(tuán)投資管理制度》、《集團(tuán)合同采購與招投標(biāo)管理制度》等十多個制度開始進(jìn)行修訂，將全面風(fēng)險管理的要素落實(shí)到現(xiàn)有管理制度程序中去，豐富、完善和提升了集團(tuán)現(xiàn)有管理體系。

　　二、主要工作體會

　　總結(jié)分析中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作，體會如下：

　　1、領(lǐng)導(dǎo)重視是前提

　　在年初集團(tuán)工作會議上，集團(tuán)公司董事長錢智民明確提出：“要按照國資委建立全面風(fēng)險管理體系的要求，明確集團(tuán)風(fēng)險管理基本方針，制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略，落實(shí)風(fēng)險管理措施，搭建集團(tuán)風(fēng)險管理組織體系”，把風(fēng)險管理作為集團(tuán)年度三項重點(diǎn)管理改進(jìn)工作之一，成立了由董事長任組長、總經(jīng)理任辦公室主任的集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。在“領(lǐng)導(dǎo)小組”第一次會議上，錢智民董事長明確要求各單位“一把手”要直接負(fù)責(zé)推動全面風(fēng)險管理工作。根據(jù)這一精神，各成員公司都成立了由“一把手”負(fù)責(zé)的風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，極大地推動了集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作。

　　2、全員參與是基礎(chǔ)

　　全面風(fēng)險管理是一項全員、全過程和全方位的工作，這一點(diǎn)已在中廣核集團(tuán)上下形成了共識。從風(fēng)險事件辨識、風(fēng)險評估模型填寫，到風(fēng)險管理制度流程的制定與修改、重大風(fēng)險控制措施的貫徹落實(shí)，無論是集團(tuán)公司高層領(lǐng)導(dǎo)，還是普通員工都積極參與，形成合力，為全面風(fēng)險管理體系建設(shè)打下了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

　　3、良好的風(fēng)險文化是關(guān)鍵

　　為使全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作順利展開，中廣核集團(tuán)在全集團(tuán)范圍內(nèi)開展了大量的培訓(xùn)宣傳工作，并努力營造良好的風(fēng)險文化氛圍。通過培訓(xùn)使相關(guān)公司、部門及人員學(xué)習(xí)了理論知識，掌握了應(yīng)用工具，為風(fēng)險管理工作打下了良好的基礎(chǔ)。集團(tuán)公司共開展各層次的風(fēng)險培訓(xùn)班9期，從集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo)到普通員工，共有160多人次參加了培訓(xùn)。中廣核工程公司共組織了8期培訓(xùn)班，處以上班干部和公司風(fēng)險管理骨干共120多人次參加培訓(xùn)；大亞灣財務(wù)公司組織了4期培訓(xùn)班，共有 60多人次參加了培訓(xùn)。

　　同時通過在中廣核集團(tuán)內(nèi)部宣傳媒體上進(jìn)行廣泛的宣傳報道，使集團(tuán)全體員工對相關(guān)理論、工作進(jìn)度等能夠及時學(xué)習(xí)了解。如：在《廣東核電報》上舉辦了兩期全面風(fēng)險管理專版，在《集團(tuán)之聲》網(wǎng)站上開辟全面風(fēng)險管理專欄，共發(fā)表宣傳文章30多篇。

　　為指導(dǎo)非試點(diǎn)單位的全面風(fēng)險管理工作，中廣核集團(tuán)分別進(jìn)行了兩個階段的全面風(fēng)險管理培訓(xùn)，分別為非試點(diǎn)單位開展全面風(fēng)險管理理論知識和風(fēng)險評估實(shí)務(wù)操作培訓(xùn)及工作經(jīng)驗交流，共計培訓(xùn)非試點(diǎn)單位15家，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到數(shù)百人，為非試點(diǎn)單位開展全面風(fēng)險管理工作奠定了良好的基礎(chǔ)。

　　4、風(fēng)險管理隊建設(shè)是保障

　　在中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作一開始，集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)就高度重視風(fēng)險管理隊伍建設(shè)和培養(yǎng)人才。并提出了隊伍建設(shè)和人才培養(yǎng)的兩個設(shè)想。一是風(fēng)險管理人才培養(yǎng)不僅限于培養(yǎng)風(fēng)險管理專門人才，重要的是培養(yǎng)生產(chǎn)、工程、審計、財務(wù)等方方面面的人才。這些人培養(yǎng)出來了，就能更好地控制各類的風(fēng)險。從這個角度，中廣核集團(tuán)目前開展的培訓(xùn)、人才管理都是在做全面風(fēng)險管理工作。二是要采取培養(yǎng)為主、引進(jìn)為輔的形式，培養(yǎng)風(fēng)險管理專門人才。通過在集團(tuán)范圍內(nèi)抽調(diào)骨干力量，組成中廣核集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)推進(jìn)小組，通過工作實(shí)踐使小組人員掌握了全面風(fēng)險管理的理論體系和工具應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了在工作實(shí)踐中先行培養(yǎng)一批風(fēng)險管理人才的初衷，不僅為今后的風(fēng)險管理工作做好了人才儲備工作，也為今后開展相關(guān)風(fēng)險管理培訓(xùn)培養(yǎng)了力量。

　　三、2007年的總體工作思路：“圍繞一個中心、突出兩個重點(diǎn)、抓好三項建設(shè)”。

　　一個中心：就是認(rèn)真貫徹《集團(tuán)全面風(fēng)險管理制度》，將全面風(fēng)險管理工作落到實(shí)處。

　　兩個重點(diǎn)：一是落實(shí)部門風(fēng)險管理職責(zé)；二是修訂集團(tuán)相關(guān)制度程序。

　　三項建設(shè)：一是體系建設(shè)，就是要健全集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系；二是隊伍建設(shè)，就是要培養(yǎng)風(fēng)險管理專門人才；三是全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)，結(jié)合集團(tuán)ERP項目，積極建設(shè)集團(tuán)全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。