文章來源：寧夏國資委 發布時間：2021-09-07
近年來，寧夏國投立足地方國有類金融企業特點，深入推進內控體系建設，持續筑牢風險“防火墻”，不斷提升經營管理的科學化、規范化、法治化水平，確保國有資產保值增值，助力公司高質量發展和“十四五”穩步開局。
搭框架，夯基礎。構建全方位責任體系，印發了《寧夏國有資產投資控股集團有限公司內控體系建設實施方案》，明確體系建設的組織領導和職責，從集團部室到子企業，從領導班子到基礎崗位，橫向到邊、縱向到底，實現責任全覆蓋、無盲區。做好基本動作，結合企業發展戰略和經營發展實際，匹配經營規模、業務范圍、競爭狀況，明確內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督五項重點。明確治理主體權責邊界，印發了《黨委會、董事會、總經理辦公會運行規則》，修訂了授權管理辦法并制定授權清單。以編制《內控體系建設手冊》為切入點，完成對公司基本情況、組織結構、人力資源、法人治理結構、信息與溝通、企業文化建設、戰略規劃等內容的系統梳理，夯實了體系建設基礎，通過對組織架構和業務的全盤梳理，確保將內控體系建設嵌入重要業務領域和關鍵環節。
查缺陷，補短板。按照全面性、合法性、制衡性、合規性、適應性五項原則為準繩，全面開展制度梳理，通過部門自查、法務審計復查等動作，共梳理制度82項，修訂完善制度30項。明確重點控制環節，全面梳理人力資源、資金管理等控制流程，明確流程控制目標、識別流程風險點，繪制流程圖14個，審批表單25個。建立風險管理評估機制，明確重大決策、業務風控等審查重點，2021年上半年共計審核基金設立方案6支、投資項目3個、轉貸業務20筆，對26筆在投項目開展了抵質押物核查工作。聘請第三方會計師事務所進行了為期3個月的現場評價，運用個別訪談、穿行測試、抽樣測試、專題討論等方法，評價了包括企業文化、風險管理、投資管理等24個業務模塊，形成了《內部控制缺陷報告與整改建議書》。對股權投資、不良資產收購、擔保、基金、轉貸、農村產權登記交易等業務進行流程梳理和風險點識別，通過授權管理、決策審批、風險審查、不相容職務控制等措施，規范重要崗位、關鍵人員的職責，形成緊密銜接、相互制衡、相互監督的風險防控機制。
重考核，促提升。從“頭部管理”做起，黨委、董事會、經理層高度重視，定期聽取內控體系建設進展情況，督促任務落實。制定時間表、路線圖，將體系建設任務按時間、崗位分解細化，將內控體系建設任務納入全員月度績效重點工作，讓內控體系建設切實與全員的切身利益相掛鉤，切實提高思想重視程度。強化體系建設考核和督導，落實內控缺陷整改，印發了《關于加強權屬企業內控體系建設的實施意見》，開展調研、督導以及部分權屬企業的內控體系建設驗收和評價工作，2021年上半年完成基金公司、投資置業公司、典當公司、融資擔保、金資公司、吳忠農產、金科公司、教育信息和生態枸杞9家權屬企業完成內控體系建設及評價，對照評價體系表進行了驗收，督促對問題及時整改，實現體系建設閉環管理，有效、保障各業務、各子企業合規、安全、穩健運行。
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