為加強江蘇省各上市公司及其控股股東涉及上市公司內幕信息的管理，防控資本市場內幕交易，維護資本市場“公開、公平、公正”原則，近日，江蘇省國資委、省證監(jiān)局研究制定了《關于加強 國有控股上市公司內幕信息管理工作的實施意見》（以下簡稱《意見》）。要求加強對涉及上市公司內幕信息的管理，建立內幕信息及知情人管理制度。
 

　　《意見》明確了上市公司是內幕信息管理及披露的責任主體，應當根據(jù)中國證監(jiān)會《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等文件要求，建立完善的上市公司內幕信息知情人登記制度。上市公司董事長為內幕信息知情人登記主要責任人，董事會秘書負責辦理上市公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。監(jiān)事會負責對內幕信息知情人登記情況進行監(jiān)督。同時明確了內幕信息確定原則和范圍，是指上市公司經(jīng)營、財務、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。并規(guī)定了內幕信息的18種情況。
 

　　《意見》對上市公司的控股股東進行了定義，是指持有的股份占上市公司股本總額百分之五十以上的國有股東，或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，所享有的表決權已足以對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的國有股東；國有控股上市公司實際控制人，是指雖不是國有控股上市公司的股東，但能夠實際支配公司行為的國家出資企業(yè)（或相關單位）。
 

　　《意見》強調上市公司控股股東和實際控制人、上市公司在涉及上市公司重大事項的策劃、研究、論證、決策過程中，一定要采取必要且充分的保密措施，嚴格控制參與人員范圍，減少信息知悉及傳遞環(huán)節(jié)；簡化決策流程，縮短決策時間，并制定嚴格的保密制度和責任追究制度。有關事項的決策原則上應在相關股票停牌后或非交易時間進行。如需聘請中介機構，應當與所聘請的中介機構簽署保密協(xié)議。
 

　　《意見》要求在相關信息披露前，上市公司控股股東和實際控制人、上市公司中的內幕信息知情人要嚴守秘密。不得在內部網(wǎng)站、或以內部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式將信息向外界泄露，嚴格防控內幕交易。上市公司控股股東和實際控制人、上市公司應當建立健全內幕信息泄露的應急預案。一旦出現(xiàn)市場傳聞或上市公司證券及其衍生品異常交易等情況，上市公司應當及時向相關各方了解真實情況，并依法披露或澄清相關信息，必要時，依照有關規(guī)定立即向證券交易所申請股票停牌，將影響控制在最小范圍。
 

　　《意見》規(guī)定證券監(jiān)管部門可以根據(jù)《證券法》和《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》的規(guī)定，對上市公司及相關主體內幕信息管理情況進行現(xiàn)場檢查，并依法采取監(jiān)管措施或立案稽查。上市公司應按照相關規(guī)章制度的規(guī)定，對違反上市公司內幕信息管理工作規(guī)定的責任人員進行處分，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。