2013年，青島分公司積極貫徹落實公司年初經營工作會議精神，響應公司以創新驅動發展、以提高經營質量和經濟效益為中心的號召，圍繞“加快轉型、強化協同，打造綜合金融服務平臺”的工作目標，深耕細作，不斷推動分公司管理和經營工作的提升。

　　一是夯實基礎業務，實現穩中求升。在零售業務方面進行創新，打造“營銷、客服、咨詢”一體化的服務贏利模式，提高客服人員綜合素質，加強業務培訓，保證客服工作“到位、到崗、到人”，維護存量客戶、積極開發新業務客戶。不斷加強投顧隊伍建設，做好客戶關系管理，通過有效溝通挖掘客戶需求，做好客戶細分工作，定制個性化的理財方案，逐步實現客戶服務水平專業化和風格差異化，有效引導客戶進行合理、高效、安全理財。

　　二是狠抓創新業務，加快轉型步伐。經紀業務由“通道”服務向財富管理轉型，是公司盈利模式的重大變革。為促進業務轉型，分公司大力發展創新業務。首先，持續推進兩融業務，通過周末講堂等形式，加強對客戶的業務培訓及理財指導工作；其次，積極組織全員參加公司融資融券、個股期權、國債期貨等創新業務培訓并考試，考試成績列入員工考核，將培訓落到實處；加強非通道業務開展，經過前期努力，分公司先后完成中小企業私募債、資管通道類買入返售、股權質押融資等業務。目前，在業務轉型道路上，分公司積極尋求差異化發展路徑，探索“債券業務+掛牌業務”的服務模式，優先考慮易于發掘的項目，在實現企業首次服務后，再拓展其他業務機會。

　　三是優化管理機制，搭建協同平臺。年初按公司組織架構和業務轉型的戰略部署，順利完成了分公司及所屬營業部的組織架構調整。在公司制度指導下，分公司制定管理制度及考核辦法，優化管理職能及考核體系。加強與營業部的業務協同，制定《青島分公司機構、投行業務報備及協同管理辦法》，優化業務報備、協同工作流程，提高項目對接效率，促進項目高效落地。四是建設企業文化，用心服務客戶。企業文化建設是做好員工思想工作的重要途徑。為此，分公司啟動標準化服務體系建設項目，聘請青島現代服務業研究會的專家對分公司全體員工進行服務品牌建設培訓，提升員工對“企業文化建設”、“品牌形象建設”現實意義的認識，發動全體員工參與分公司服務品牌、服務理念征集活動，最大限度的統一員工意志，規范員工行為，凝聚員工力量，為公司整體目標服務。