近年來，特別是國企改革三年行動以來，河南省國資委認真貫徹中央和省委、省政府深化國企改革決策部署，針對少數董事會建設中存在的“架構完善但有形無神、運作規范但流于形式、制度健全但形同虛設”問題，將建強“三支隊伍”作為重要抓手，以董事會規范運行激發公司治理新效能，助推國資國企改革發展取得新成效。2022年在省管企業成功抵御疫情反復沖擊等不利影響，營業收入、資產總額等主要指標實現兩位數增長，今年一季度繼續呈現質效齊升良好態勢，營業收入、利潤總額同比分別增長34.3%、125%。

　　抓核心，建強“董事長”隊伍。董事長是董事會規范運行的第一責任人，負責召集和主持董事會會議，在董事會建設中起著領軍作用。一是實行“一張表”指引，做到清單化履職。重新修訂印發《河南省政府國資委授權放權清單（2023年版）》印發，授權放權事項從上一版的20項增加到28項。各企業據此進一步修訂完善董事會決策清單、董事會向董事長及經理層授權放權清單，用一張清晰的表格描繪董事會、經理層及董事長的決策事項、履職重點，從制度上確保職責清晰、權責明確，各治理主體相互制衡、協調運轉格局基本形成。二是開展“多維度”測評，實現常態化評價。印發《省管企業董事會和董事評價辦法》，聚焦董事會功能定位和作用發揮，建立“企業內部評價+出資人評價+日常評價”多維度測評體系，從董事（董事長）的行為操守和履職貢獻，以及董事會運行的規范性和有效性等維度，分別明確15條、20條評價內容和要點，建立外部董事業務評價和董事會運行評價機制，形成與領導班子年度綜合考評結果相互印證的評價意見、評價等次，評價結果作為董事組織調整的重要依據。在年度評價中，同步開展董事長述職暨質詢專題會議，采取集中述職、當面點評、質詢問詢、現場測評等方式，聽取省管企業董事長述職并進行質詢評價。目前，已對19戶省管企業董事會2022年度履職情況進行了考評。三是實施“穿透式”監督，推動專業化歸位。當前，不少企業董事長過多陷于具體經營事項，在研究戰略、謀劃大事、推動落實上關注度、參與度不夠。采取出資人派人列席董事會、董事長述職質詢、智能監管平臺視頻調閱、下發工作提示函等方式，強力推動省管企業董事長職責回歸，緊緊圍繞董事會“定戰略、作決策、防風險”職責定位開展工作，真正成為董事會工作“帶頭人”、把握戰略發展方向的“領航人”、各治理主體溝通對話“話事人”、推動決策有效執行“督查人”。

　　抓關鍵，建強“外部董事”隊伍。董事會中外部董事占多數后，從一定程度上，外部董事在董事會決策中起著決定性作用，外部董事履職也要實現三個轉變，即由點（個人）到面（外部董事團體）、局部（自身專業）到整體（站位企業全局）、決策到決策及跟蹤落實。一是建設復合型隊伍。堅持專兼職并重，分法律、財會、金融、民營企業家、省企央企領導人員等類別，建立外部董事人才庫。委派時，在實現“外大于內”的同時，結合企業實際，注重分析董事會的專業結構、知識結構、年齡結構、工作經驗等多個維度，較好地改變了以往多數企業“全員內部董事、經理層與董事會成員高度重合、董事專業結構單一”的局面，推動董事會結構更加合理、決策更加科學。目前，共委派外部董事46名，其中專職外部董事7名，兼職外部董事39名（法律14人，財會8人，民營企業家5名，大學教授8人，央企領導人員4人）。二是實行體系化管理。著眼流程全、工作細、操作實、管理嚴四項要點，出臺了《關于進一步規范和加強外部董事履職管理的若干措施》《省管企業外部董事履職指引（試行）》，系統建立規范外部董事履職的“三項制度”（召集人、工作報告、工作例會）、“五項機制”（異常表決反饋、考核評價、問責、溝通聯絡、能力培養）、“兩個保障”（履職支撐、履職記實），對履職原則、履職權利、履職義務、履職責任、履職提示等明確操作路徑。三是發揮召集人作用。制定《省管企業外部董事召集人與聯絡人工作規范》，將46名外部董事分成4個小組，每個小組由1名專職外部董事擔任召集人，每戶省管企業設立1名外部董事聯絡人。每個小組每月定期舉辦不少于一次學習研討活動，每季度開展不少于一次跨企業集中調研，在學習業務政策、交流履職心得同時，就工作中遇到的各種情況問題進行溝通共助、同題共答，履職能力不斷提升。自2022年年10月份實施召集人制度以來，省管企業四個召集人小組已開展各類學習交流與調研活動18次，實現了真融入、真調研、真決策、真監督。同時，外部董事占多數制度的實施，使企業經營管理更規范、決策論證更充分。

　　抓支撐，建強“董秘”隊伍。董事會秘書是董事會協調運轉的關鍵連接器，在決策體系中發揮著不可替代的重要支撐和樞紐的作用。一是注重培訓賦能。組織省管企業董秘參加國務院國資委舉辦的“董秘開講”以及我委開展的外部董事履職培訓，舉辦省管企業首期董秘專題培訓，邀請有關中央企業、知名上市公司、董事會運行規范的省管企業董秘進行授課。二是搭建交流平臺。仿效中央企業做法，謀劃建立省管企業董事會秘書定期協作交流機制，搭建各省管企業之間加強溝通交流、分享先進經驗的平臺。三是強化履職支撐。組織董秘進行專題述職，把董秘及董事會辦公室配備、董秘履職情況納入董事會評價體系，推動各省管企業建立董事會辦公室，配備專職人員。支持董秘列席（出席）董事會、總經理辦公會等重要會議，獲取履職所必需的財務、投資、經營等相關數據資料。通過董秘的規范履職，省管企業董事會專門委員會實現常態化運行，董事會會議質量明顯提升。在2022年國務院國資委“雙百企業”“科改示范企業”年度評估中，河南2戶企業獲評“標桿”等級、6戶企業為“優秀”等級；1戶被評為企業全國治理示范企業；2家企業入圍創建世界一流專精特新示范企業。

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