《法治深圳建設(shè)規(guī)劃（2021-2025年）》《深圳市法治社會建設(shè)實施方案（2021-2025年）》分別將“積極打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)”“完善企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)”作為專項任務(wù)。作為落實深圳市委、市政府打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)、實現(xiàn)雙區(qū)建設(shè)的重要安排，2021年11月，深圳市紀(jì)委監(jiān)委、市國資委、市司法局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展市屬國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)試點防范廉潔風(fēng)險方案》，將深業(yè)集團(tuán)列為四家試點國企之一。2023年5月，深圳市國資委印發(fā)《市屬國有企業(yè)高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理三年行動計劃（2023-2025年）》，將深業(yè)集團(tuán)列為合規(guī)管理示范引領(lǐng)類企業(yè)。2023年8月，在深圳市企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設(shè)工作推進(jìn)會上，深業(yè)集團(tuán)被授予“市屬國有企業(yè)高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理示范引領(lǐng)類企業(yè)”榮譽(yù)。2023年12月，深業(yè)集團(tuán)全主業(yè)范圍、全合規(guī)領(lǐng)域的合規(guī)管理體系認(rèn)證，以“零不符合項”一次性通過，獲得國際權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（BSI）頒發(fā)的證書，成為深圳市首家通過ISO 37301:2021/ GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》國際、國家“雙標(biāo)”評審的市屬國有企業(yè)。

　　作為合規(guī)管理試點和示范引領(lǐng)類企業(yè)，深業(yè)集團(tuán)合規(guī)體系建設(shè)從被動“要我做”到主動思考“怎么做”，從任務(wù)完成到體系搭建，從短期試點到長期規(guī)劃，邊思考、邊設(shè)計、邊實踐、邊總結(jié)，通過“12345”合規(guī)建設(shè)模式高標(biāo)準(zhǔn)定位、高起點謀劃、高質(zhì)量推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)：

　　“1”是“一張藍(lán)圖，加強(qiáng)頂層設(shè)計統(tǒng)籌謀劃”

　　深業(yè)集團(tuán)管理基礎(chǔ)扎實、合規(guī)理念接受程度高，在合規(guī)建設(shè)初期便提出了“貫標(biāo)牽引，縱深推進(jìn)，持續(xù)落地”的合規(guī)建設(shè)總體思路，按照這一思路，制定“一年打基礎(chǔ)，兩年貫標(biāo)認(rèn)證，三年全系統(tǒng)合規(guī)”的合規(guī)管理三年計劃。深業(yè)集團(tuán)在深圳市國資委發(fā)布的《市屬國有企業(yè)高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理三年行動計劃（2023-2025年）》的基礎(chǔ)上，制定《深業(yè)集團(tuán)高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理實施方案（2023年-2025年）》，明確深業(yè)集團(tuán)及各所屬企業(yè)推進(jìn)合規(guī)管理的時間表、路線圖和操作書。

　　“2”是雙重導(dǎo)向，搭建分層分類制度體系

　　深業(yè)集團(tuán)以業(yè)務(wù)需求及風(fēng)險防控為雙重導(dǎo)向，搭建全流程和全領(lǐng)域合規(guī)管理體系。以業(yè)務(wù)需求為第一重導(dǎo)向，全面梳理集團(tuán)各項業(yè)務(wù)，針對具體的業(yè)務(wù)場景有針對性開展合規(guī)風(fēng)險識別評估及制度“立改廢”工作。以風(fēng)險防控為第二重導(dǎo)向，梳理排查了24大類、500余個合規(guī)風(fēng)險點，并制定相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)控要點、列示合規(guī)依據(jù)（合規(guī)義務(wù)來源）、風(fēng)險責(zé)任及風(fēng)險等級，匯編形成《主要合規(guī)風(fēng)險點一覽表》。

　　深業(yè)集團(tuán)以聚焦業(yè)務(wù)導(dǎo)向和防控風(fēng)險導(dǎo)向為基礎(chǔ)，根據(jù)適用范圍、效力層級等，搭建了基本制度支柱，專項合規(guī)制度指南相配套的“1+3+N”分層分類合規(guī)管理制度體系：一是出臺《合規(guī)管理與報告制度》核心制度，明確合規(guī)管理的總體目標(biāo)、組織職責(zé)、運行機(jī)制、工作流程等，為集團(tuán)的合規(guī)管理指明路徑和方向；二是制定“3”類合規(guī)管理手冊，包括《合規(guī)手冊》《部門履職合規(guī)手冊》《崗位履職合規(guī)手冊》，完善合規(guī)管理體系化工具?！逗弦?guī)手冊》對公司治理、投資管理、反壟斷、商業(yè)伙伴、招投標(biāo)管理、財務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求及合規(guī)制度進(jìn)行匯編，形成全面完整的合規(guī)制度文本?！恫块T履職合規(guī)手冊》《崗位履職合規(guī)手冊》將合規(guī)具體要求分解落實到各個部門，明確合規(guī)風(fēng)險控制的關(guān)鍵點及責(zé)任部門，確保各部門就合規(guī)風(fēng)險得到事前預(yù)警和預(yù)防措施提示；三是完善“N”項重點領(lǐng)域制度及專項指引。如制定《反賄賂合規(guī)管理辦法》《商業(yè)伙伴合規(guī)管理指引》《環(huán)境保護(hù)指引》等專項制度，強(qiáng)化對底層業(yè)務(wù)關(guān)鍵領(lǐng)域的合規(guī)管理，從事前、事中、事后各環(huán)節(jié)防范合規(guī)風(fēng)險，推動合規(guī)建設(shè)不斷取得新成效。

　　“3”是三道防線，確保合規(guī)管理順暢運行

　　按照合規(guī)體系建設(shè)要求，深業(yè)集團(tuán)壓實第一道防線崗位責(zé)任，提升第二道防線工作能力，發(fā)揮第三道防線威懾作用，以廉潔合規(guī)建設(shè)試點領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)完善三道防線設(shè)置，組建專兼職合規(guī)人才隊伍。經(jīng)過試點，深業(yè)集團(tuán)采用“統(tǒng)分合一、流程嵌入、工作前移”方法推動合規(guī)管理運行，確保三道防線有效發(fā)揮作用。統(tǒng)分合一：厘清合規(guī)管理與大監(jiān)督體系之間的關(guān)系，通過聯(lián)席會議機(jī)制建立合規(guī)管理與廉潔風(fēng)險防范、風(fēng)險管理、內(nèi)控體系、法務(wù)體系之間協(xié)同機(jī)制。流程嵌入：通過清單管理、決策流程、審批流程、崗位設(shè)置等將合規(guī)要求嵌入公司治理、管理、經(jīng)營全領(lǐng)域，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，形成遍布集團(tuán)各個層面的合規(guī)審核網(wǎng)點，織密“防護(hù)網(wǎng)”，筑牢“防火墻”，確保合規(guī)管理全鏈條閉環(huán)。工作前移：讓合規(guī)管理走在風(fēng)險防范的前端，在一些法律上所認(rèn)定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系尚未建立起來就對預(yù)警信息有所監(jiān)控和處理，同時，以紀(jì)檢監(jiān)督、審計為主要抓手，將事后糾偏提前到事前提示及事中防范。

　　“4”是四個層面，帶動合規(guī)管理全面覆蓋

　　為實現(xiàn)合規(guī)管理的全領(lǐng)域覆蓋、全層級穿透，深業(yè)集團(tuán)根據(jù)監(jiān)管要求不同將企業(yè)內(nèi)部合規(guī)主體分解為高管層、執(zhí)行層兩個層面，同時將外部關(guān)聯(lián)方納入集團(tuán)合規(guī)管理范圍，針對境外上市公司監(jiān)管的特殊性進(jìn)行專項管理，突出各個層面特點，進(jìn)行差異化管理，抓住合規(guī)管理的著力點和關(guān)鍵點。高管層突出決策環(huán)節(jié)，強(qiáng)化合規(guī)管理對高管決策在流程制度和專業(yè)技術(shù)上的支撐作用；執(zhí)行層有效發(fā)揮三道防線作用，確保按章辦事、按程序落實；外部關(guān)聯(lián)方層面，將外部關(guān)聯(lián)方納入合規(guī)管理范疇，制定《商業(yè)伙伴合規(guī)管理指引》，通過加強(qiáng)背景調(diào)查、發(fā)出合規(guī)倡議、簽訂合規(guī)承諾等方式，發(fā)揮國有企業(yè)優(yōu)勢，在防范商業(yè)伙伴合規(guī)風(fēng)險的同時，帶動、吸引、拉動產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，營造全社會合規(guī)氛圍；上市公司層面，深業(yè)集團(tuán)旗下香港上市平臺深圳控股，針對香港上市公司監(jiān)管的特殊性進(jìn)行專項管理，初步形成了“既能符合香港上市規(guī)則要求，又能實現(xiàn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，還能閉合監(jiān)督制衡體系，合規(guī)管理優(yōu)秀，市場高度認(rèn)可”的深業(yè)實踐，深圳控股連續(xù)兩年榮獲最權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)摩根史丹利MSCI-ESG A評級，是內(nèi)房股中第一家榮獲最高評級的企業(yè)。截至目前，深圳控股在全球共被納入多個ESG指數(shù)，深圳控股通過加強(qiáng)ESG合規(guī)建設(shè)，用世界級標(biāo)準(zhǔn)衡量國內(nèi)企業(yè)規(guī)范運作水平，體現(xiàn)良好合規(guī)管理能力。

　　“5”是五個突出，著力推進(jìn)合規(guī)管理走深走實

　　深業(yè)集團(tuán)圍繞“五個突出”，著力“五項舉措”，全面推進(jìn)合規(guī)管理工作走深走實。

　　一是突出頂層推動，著力完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。深業(yè)集團(tuán)在現(xiàn)有治理架構(gòu)的基礎(chǔ)上，通過合規(guī)制度進(jìn)一步明確了黨委、董事會、經(jīng)理層等機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理職責(zé)，始終堅持“兩個一以貫之”。充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用,集團(tuán)董事長作為推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的第一責(zé)任人，帶頭倡導(dǎo)合規(guī)、踐行合規(guī)、支持合規(guī),對重點問題親自研究、部署協(xié)調(diào)、推動解決。設(shè)立由全體領(lǐng)導(dǎo)班子組成的合規(guī)委員會，與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，按照“管宏觀、謀全局、抓大事”的要求，系統(tǒng)謀劃企業(yè)法治建設(shè)全局工作，推動法治工作與中心工作深度融合。建立首席合規(guī)官制度,由分管法務(wù)、合規(guī)工作的集團(tuán)副總經(jīng)理兼任,領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開展具體工作,參與重大經(jīng)營決策, 切實發(fā)揮“承上啟下、連接內(nèi)外”重要作用。

　　二是突出廉潔合規(guī)，著力聚焦重點領(lǐng)域合規(guī)管理。廉潔合規(guī)既是企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的重要組成部分，也是檢驗企業(yè)管理體系是否有效的試金石，更是整體合規(guī)管理體系建設(shè)的有力保障。將合規(guī)建設(shè)與防范廉潔風(fēng)險相結(jié)合，是深圳市屬國企推進(jìn)合規(guī)管理的一大特色，作為深圳市屬國有企業(yè)合規(guī)建設(shè)、防范廉潔風(fēng)險試點的四家試點國企之一，深業(yè)集團(tuán)始終堅持將廉潔風(fēng)險防范與合規(guī)體系建設(shè)一體推進(jìn)，將廉潔風(fēng)險防控作為合規(guī)體系建設(shè)的核心和基礎(chǔ)，擺在合規(guī)管理工作的重中之重。一方面，根據(jù)深業(yè)集團(tuán)業(yè)務(wù)特點，將廉潔合規(guī)風(fēng)險較高的三大領(lǐng)域招標(biāo)采購、工程變更、異地和境外投資作為重點領(lǐng)域，加強(qiáng)廉潔合規(guī)管理的精細(xì)度和顆粒度，在監(jiān)管方式、分類管理、流程優(yōu)化等方面都做了優(yōu)化，確保廉潔合規(guī)風(fēng)險防范到位。另一方面，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察和合規(guī)管理牽頭部門各自的優(yōu)勢，努力抓好理念、制度、工作機(jī)制的融會貫通，做到廉潔與合規(guī)互相融合、互相促進(jìn)，實現(xiàn)風(fēng)險“可控、能控、在控”。

　　三是突出縱深推進(jìn)，著力推進(jìn)合規(guī)管理全面推進(jìn)。合規(guī)管理作為全局性、系統(tǒng)性、持續(xù)性工作，涉及企業(yè)經(jīng)營管理的方方面面，深業(yè)集團(tuán)始終堅持戰(zhàn)略層面定位合規(guī)管理，納入全局工作系統(tǒng)謀劃、一體推進(jìn)。一方面，通過在集團(tuán)系統(tǒng)開展合規(guī)管理樹標(biāo)趕標(biāo)行動，推動合規(guī)管理體系在所屬企業(yè)落地、穿透與深化，加快推動合規(guī)管理工作從試點先行、立柱架梁，到全面推進(jìn)、厚積成勢，確保合規(guī)管理取得實質(zhì)性進(jìn)展和顯著成效。另一方面，始終堅持把合規(guī)管理出發(fā)點和落腳點放在服務(wù)經(jīng)營、賦能發(fā)展上，堅持把促進(jìn)業(yè)規(guī)融合作為合規(guī)管理落地執(zhí)行的關(guān)鍵著力點，堅持把合規(guī)工作與業(yè)務(wù)同計劃、同部署、同實施，力戒形式主義，杜絕“紙面合規(guī)”，努力推動合規(guī)與經(jīng)營的良性互動發(fā)展，以合規(guī)管理有效運行為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加快建設(shè)世界一流企業(yè)提供有力支撐。

　　四是突出有效支撐，著力保障合規(guī)管理落地實施。規(guī)范完善的保障機(jī)制確保了合規(guī)管理工作切實有效運轉(zhuǎn)。深業(yè)集團(tuán)通過將合規(guī)文化“軟約束”與簽訂合規(guī)承諾、推行合規(guī)考核、試行合規(guī)免責(zé)、加強(qiáng)違規(guī)追責(zé)等“硬要求”相結(jié)合，確保將合規(guī)管理要求落地實施，做到全方位、全員覆蓋，全體員工切實承擔(dān)起了相應(yīng)的主體責(zé)任，第一道防線自覺做到“不想違規(guī)”，第二道防線統(tǒng)籌把住“不能違規(guī)”，第三道防線監(jiān)督震懾“不敢違規(guī)”。我們提出“銘規(guī)至深，守廉興業(yè)；深度融合，全面合規(guī)”具有深業(yè)特色的合規(guī)方針，將“合規(guī)管理，人人有責(zé)”的思想根植于心，筑牢企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的思想根基。

　　五是突出貫標(biāo)引領(lǐng)，著力合規(guī)管理體系持續(xù)優(yōu)化。對標(biāo)一流、接軌國際，既是新形勢下推動各領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展重要標(biāo)準(zhǔn)，也是降低試錯成本、少走彎路錯路的重要工作方法。深業(yè)集團(tuán)全力推進(jìn)總部及2家所屬企業(yè)的ISO 37301和GB/T 35770貫標(biāo)認(rèn)證工作，將貫標(biāo)認(rèn)證作為提升合規(guī)管理能力的重要抓手，以對標(biāo)促達(dá)標(biāo)、以達(dá)標(biāo)促提升，全力以赴補(bǔ)短板、鍛長板、強(qiáng)弱項，推動合規(guī)管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化及體系化。在貫標(biāo)認(rèn)證過程中，深業(yè)集團(tuán)始終堅持把接軌國際與以我為主更好結(jié)合起來，在體系搭建上遵循國際標(biāo)準(zhǔn)，在機(jī)制運行上符合通行做法的同時，堅持與企業(yè)實際結(jié)合，堅定道路自信、制度自信，牢牢把握正確方向，落實“兩個一以貫之”，積極探索符合國企特點、具有深業(yè)特色的合規(guī)管理實踐，實現(xiàn)“以我為主”和“兼收并蓄”有機(jī)統(tǒng)一。

　　強(qiáng)化合規(guī)管理是推進(jìn)法治國企建設(shè)的應(yīng)有之義，是企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分。下一步，深業(yè)集團(tuán)將堅定不移地堅持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實中央、省、市關(guān)于全面依法治國、法治國企建設(shè)，始終堅持把推進(jìn)合規(guī)管理建設(shè)作為一項基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、引領(lǐng)性重大任務(wù)，持續(xù)提升合規(guī)管理體系的科學(xué)性、針對性和實效性，充分發(fā)揮合規(guī)管理在服務(wù)發(fā)展、賦能改革、防控風(fēng)險、創(chuàng)造價值等方面的重要作用。

【責(zé)任編輯：語謙】