國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)監(jiān)督二〔2018〕116號

 

關(guān)于做好中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告工作有關(guān)事項的通知

各中央企業(yè)：

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》(國辦發(fā)〔2016〕63號)和《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法（試行）》（國資委令第37號，以下簡稱37號令），現(xiàn)就做好中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報告工作（以下簡稱報告工作）的有關(guān)事項通知如下：

一、報告目的

進一步加強國有資產(chǎn)監(jiān)督管理，全面掌握中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索及責(zé)任追究工作情況，推動中央企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)問題、報告問題、處置問題，有效遏制違規(guī)經(jīng)營投資行為，防范化解國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

二、報告范圍

報告工作分為實時報告和定期報告。

（一）實時報告。中央企業(yè)本級及各級子企業(yè)重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的較大資產(chǎn)損失的問題和線索。

（二）定期報告。中央企業(yè)本級及各級子企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作情況。

三、報告內(nèi)容

（一）實時報告。主要包括：一是問題和線索來源，包括中央企業(yè)內(nèi)部部門，出資人監(jiān)管、審計、巡視、紀(jì)檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機構(gòu)，以及信訪舉報等；二是問題和線索描述，包括發(fā)生時間地點、事實情況、問題性質(zhì)、涉及企業(yè)和人員等；三是涉及損失風(fēng)險或造成的影響，外部移送部門、中央企業(yè)或中介機構(gòu)預(yù)估損失風(fēng)險情況；四是主要原因分析；五是采取措施，包括企業(yè)已經(jīng)開展的補救措施，擬處理方式，以及下一步事實調(diào)查、損失認定、責(zé)任認定和追責(zé)整改等工作安排。

（二）定期報告。主要包括：一是企業(yè)基本情況，包括企業(yè)歷史沿革，經(jīng)營管理及改革發(fā)展，企業(yè)風(fēng)險管理及內(nèi)控體系建設(shè)，違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度和工作體系建設(shè)情況；二是違規(guī)經(jīng)營投資損失的問題和線索，包括違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究問題線索來源、數(shù)量、主要內(nèi)容、損失或損失風(fēng)險以及造成其他嚴(yán)重不良后果等情況；三是違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作開展情況，包括初核立項數(shù)量、辦理方式、定損金額、定責(zé)人數(shù)，組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分和移送國家監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)處理人數(shù)，責(zé)任追究結(jié)果通報，降低損失或風(fēng)險敞口金額，健全完善管理制度數(shù)量等情況。

四、報告工作要求

（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各中央企業(yè)要高度重視此項工作，明確分管負責(zé)人，確定牽頭部門，強化內(nèi)部聯(lián)動，壓實報告責(zé)任。要指導(dǎo)所屬企業(yè)建立健全報告機制，規(guī)范報告工作流程，細化工作要求，形成職責(zé)明確、流程清晰、分級分層、有效銜接的報告體系。

（二）嚴(yán)格審核把關(guān)。各中央企業(yè)要建立內(nèi)部審核機制，嚴(yán)控報告質(zhì)量，認真對照本通知要求，統(tǒng)一報告范圍、格式、標(biāo)準(zhǔn)，確保報告內(nèi)容客觀準(zhǔn)確、依據(jù)充分、要件齊全，嚴(yán)格執(zhí)行保密管理有關(guān)規(guī)定。

（三）提高報告時效。對實時報告的問題線索，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)、獲悉或受理后15個工作日內(nèi)，向國資委書面報告（模板見附件1）。定期報告為每年1月31日前，將上一年度違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作情況書面報送國資委（模板見附件2）。書面材料須以正式公文報送并加蓋企業(yè)公章。

（四）落實報告責(zé)任。國資委將按照37號令有關(guān)規(guī)定，對瞞報、漏報、謊報或遲報等違規(guī)行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。各中央企業(yè)要加強對所屬子企業(yè)有關(guān)違規(guī)行為的追責(zé)問責(zé)，確保責(zé)任落地。

各中央企業(yè)要積極運用信息化手段開展責(zé)任追究報告工作。國資委將建立違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作信息報送系統(tǒng)，推進相關(guān)數(shù)據(jù)信息的報送、歸集、共享和綜合利用。

附件：1.實時報告表格（模板）.xls

      2.定期報告（模板）.doc

國 資 委

2018年 12 月 7 日