國資發法規〔2011〕165號

關于在國資委系統推動構建國資監管大格局的指導意見

各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團國資委，各中央企業：

“十二五”是完善國有資產監管體制和制度、加快國有企業改革發展的關鍵時期。為落實“國資監管上新水平、國企發展上新臺階”的“兩新目標”要求，現就在國資委系統推動構建國資監管大格局提出以下意見。

一、推動構建國資監管大格局的重要意義和總體要求

（一）充分認識推動構建國資監管大格局的重要意義。八年多來，在黨中央、國務院和地方黨委、政府的正確領導下，各級國資委認真履行職責，不斷開拓創新，國有資產監管明顯加強，國有企業改革發展深入推進，國有經濟活力和效率大幅提升。然而，目前各地國有資產監管工作進展還不平衡，國資委系統還不同程度地存在履職能力不強、溝通協調不暢的問題，各級國資委與有關部門的溝通協調機制還需要進一步完善，國有企業改革發展還需要進一步爭取全社會的關心和支持。按照“十二五”時期“兩新目標”要求，進一步更新理念、改進作風，在國資委系統構建整合協調、開放合作的國資監管大格局，既是大力加強國有資產監管的重要措施，又是加快完善國有資產監管體制和制度的內在要求，對于更好地營造國有企業改革發展的良好環境，做強做優國有企業，實現國有資產保值增值，具有十分重要的意義。

（二）推動構建國資監管大格局的總體要求。各級國資委要在本級黨委、政府領導下，深入貫徹落實黨的十七屆五中全會精神和國家“十二五”規劃綱要，以科學發展為主題，以轉變發展方式為主線，突出更新理念、改進作風的重點，大力培育合心合作合力的國有資產監管和國有企業改革發展的工作文化，加快健全聯合融合整合的工作系統，不斷完善指導監管有效、相互支持有力、溝通協調順暢、共同發展有序的工作機制，努力推動“國資監管上新水平，國企發展上新臺階”。

二、努力培育國資系統工作文化

（三）強化系統融合，積極培育國有資產監管共同的價值理念。各級國資委承擔著依法履行出資人職責、加強國有資產監管的共同責任，國資委和國有企業肩負著發展壯大國有經濟、實現企業國有資產保值增值的共同使命。

國資委系統要進一步密切工作聯系，加強交流互動，統籌監管資源，積極培育上下一心、整體聯動、協調合作的系統文化。

（四）堅持開放包容，不斷凝聚國有資產監管工作合力。企業國有資產是全體人民的共同財富，國有資產保值增值人人有責，國有資產監管和國有企業改革發展離不開各地方、各部門和全社會的支持。各級國資委要在本級黨委、政府的領導和支持下，以更加開放的工作姿態，重視聯合有關部門，緊緊依靠社會各方面力量，大力加強系統內外的工作聯合、資源整合和感情融合，努力爭取各方支持，形成合力。

（五）優化資源配置，大力拓寬國有資產監管工作視野。各地國資委要在堅持分級代表的前提下，以更加廣闊的工作視野，統籌考慮本地區監管企業的國有資產和中央企業、其他省市在本地區的國有資產，努力拓寬資源配置的領域和空間。鼓勵非公有制經濟參與國有企業改制重組，加快國有經濟布局結構調整和產業轉型升級。要集中力量辦大事，更好地發揮國有經濟對當地經濟社會發展的引領帶動作用。

三、加快完善國資系統工作體系

（六）健全國有資產監管組織體系。建立機構健全、定位準確、職責統一的國有資產監管組織體系，是在國資委系統推動構建國資監管大格局的組織基礎。要按照“政企分開、政資分開、所有權與經營權相分離”原則，繼續堅持國資委作為本級政府直屬特設機構的性質，保持機構穩定，指導地市級國資委防止機構設置上的行政化傾向，明確縣級國有資產監管責任主體。要按照“權利、義務和責任相統一，管資產和管人、管事相結合”的原則，積極落實國資委根據授權承擔的出資人三項主要職責，同時堅持出資人職責與面上監管職責的有機結合。

（七）完善國有資產監管法規制度體系。健全規則完善、上下統一、執行有力的國有資產監管法規體系，是在國資委系統推動構建國資監管大格局的制度保障。各地國資委要以《企業國有資產法》為龍頭，以《企業國有資產監督管理暫行條例》為基礎，在國有資產出資人制度、國家出資企業制度和國有資產統一監管制度三大制度框架下，健全完善本地區具體規章制度，形成國有資產監管的完整制度體系。要切實加大國有資產監管法律、行政法規和規章、規范性文件的執行力度，強化監督檢查，嚴格責任追究，確保國資委系統各項制度全面落實到位。

（八）推動經營性國有資產的集中統一監管。繼續推動經營性國有資產的集中統一監管，是在國資委系統推動構建國資監管大格局的重要內容。各地國資委要適應完善國有資產監管體制和制度的需要，積極爭取當地黨委和政府的支持，以提高國有資產監管效率為目標，進一步拓寬經營性國有資產的監管范圍。對暫時不具備納入統一監管條件的地方國有企業，可以通過由國資委委托行業部門具體監管等方式，實現監管政策的統一，理順出資關系。要通過推動集中統一監管，加快在更大范圍、更高層次上的企業重組和資源整合，著力培育一批優勢企業或者國內領先企業，具備條件的要努力培育成為世界一流企業。

（九）不斷加強國有資產監管能力建設。進一步提高各級國資委專業化、規范化和系統化的監管能力和水平，是在國資委系統推動構建國資監管大格局的重要抓手。要深入把握科學發展規律、國有資產監管規律、企業發展規律和經濟運行規律，進一步創新完善監管方式，共同探索解決出資人監管涉及的共性問題，不斷提升國有資產監管工作的專業化水平。要繼續加強法治機構建設，依法規范出資人行權履責的各項活動，重視合規性審查，強化監督機制，防范法律風險，全面提高國有資產監管工作的規范化水平。要充分發揮系統合力，確保國有資產監管工作橫向到邊、縱向到底，相互支持、整體推進，加快提升國有資產監管工作的系統化水平。

四、建立健全國資系統工作機制

（十）完善向本級政府報告工作機制。各級國資委要準確把握直屬特設機構定位，對本級政府負責，向本級政府報告。對依法須經本級政府批準決定的重大事項，要及時報請本級政府批準決定。要定期向本級政府報告有關國有資產總量、結構、變動、收益等匯總分析情況以及國有企業監督檢查和國有企業監事會工作等履行出資人職責的情況，自覺接受本級政府的監督和考核。要圍繞當地經濟社會發展大局和國有經濟改革發展狀況，主動報告本地區國有資產監管體制改革完善和國有資產監管工作遇到的問題和建議，爭取本級黨委和政府的重視和支持。

（十一）完善與有關部門聯動協作和信息公開工作機制。各級國資委要在法定職責范圍內，進一步加強與有關部門的溝通協調。積極參與有關政策法規的起草和執法檢查，加大對企業歷史遺留問題和重大疑難案件的協調力度，努力為企業排憂解難,維護企業合法權益和國有資產安全。要認真貫徹落實信息公開制度，及時向社會公開發布國有資產監管、國有企業改革發展的最新進展情況，增加工作透明度，認真聽取社會各方的意見和建議。切實加強與新聞媒體的溝通聯系，廣泛宣傳國有企業對經濟社會發展的積極貢獻，探索建立國有企業突發危機事件中的媒體應對和協調機制，指導監管企業定期發布履行社會責任報告，自覺接受全社會監督。

（十二）完善地方國有資產監管指導監督工作機制。開展指導監督工作是各級國資委承擔的重要法定職責。各級國資委要依據《地方國有資產監管工作指導監督辦法》的規定，注意發揮好指導工作的引導、規范、提高和促進作用。認真執行國資委系統國有資產監管立法備案、法規政策實施督察和重大事項報告制度。堅持“兩手抓”，重視指導下級國資委在當地黨委、政府的領導下，切實加強國有企業黨建、群工、宣傳以及反腐倡廉建設、信訪維穩等工作,同時防止越權干預下級國資委依法行權履責。要堅持監督工作“少而精”的原則，注意把監督工作的重點放在確保國資監管法律法規和國家政策的貫徹實施上，放在國企改制、產權轉讓等可能出現違法違規行為的重點環節上，放在防范國有資產重大損失和重大不良社會影響的潛在風險上。要全面落實指導監督工作責任，推動實現國資委系統指導及時，監督有效。

（十三）完善國有資產基礎管理工作機制。加強企業國有資產基礎管理工作，既是搞好國有資產面上監管的重要抓手，也是加強上下級國資委之間聯系的重要紐帶。各級國資委要高度重視國有資產基礎管理制度建設，共同推進完善基礎管理立法，盡快解決目前有關立法位階低、系統內外規則不統一、部門職責有所交叉的問題。要進一步明確基礎管理工作分工，依法落實省和地市兩級國資委承擔的企業國有資產產權登記、資產評估、產權轉讓、國有股權管理、清產核資、資產統計、績效評價、運行動態監測等工作職責，盡快明確縣級企業國有資產基礎管理責任主體，努力建立全面覆蓋、層級完整的工作機制。

（十四）完善國有企業央地合作、區域合作工作機制。深化國有企業央地合作、區域合作，是推進形成企業國有資產優化配置的重要手段。要以企業為主體，以市場為導向，鼓勵企業圍繞主業開展合作，積極推動聯合重組，互利共贏，共同發展。要明確地方國資委在本地區國有企業開展央地合作、區域合作中的牽頭地位，中央企業到地方及其有關部門商洽簽訂戰略合作協議、推進投資合作項目等，可以加強與當地國資委的溝通，充分發揮其綜合協調、指導服務的作用。要以出資關系為基礎，按照有利于增強企業核心競爭力和實現可持續發展的原則，合理設置合作企業股權結構，既可以由中央企業控股，也可以由地方國有企業控股。對不同層級、不同地區監管企業之間的合作，要堅持分級代表，按照同股同權或者章程約定，依法履行出資人職責，規范有關國資委共同監管的途徑和方式，切實尊重企業經營自主權。

五、在國資委系統構建國資監管大格局的主要措施

（十五）切實加強組織領導。各級國資委要準確把握構建國資監管大格局的總體要求，將這項工作擺上重要議事日程。主要負責同志要親自抓，要從堅持“兩個毫不動搖”、加快國有企業改革發展的戰略高度統籌謀劃。要組織搞好在國資委系統構建國資監管大格局的學習培訓和宣傳教育，結合貫徹中央關于做好群眾工作的要求，積極營造良好的輿論環境。要研究制訂具體工作計劃，針對本地區國有資產監管工作面臨的突出困難和問題，明確在國資委系統構建國資監管大格局的重點和切入點。要細化部門分工，落實工作措施和責任，加強督促檢查，努力將構建國資監管大格局的各項要求落到實處。

（十六）著力打造溝通協調平臺。各級國資委要通過各種專業會議和培訓、調研交流、指導檢查等，進一步加強系統內的日常業務溝通，共同探索解決國有資產監管工作涉及的全局性和戰略性的重點問題，組織開展行業發展前瞻性研究，為具有產業鏈上下游關系的監管企業提供合作交流平臺。上級國資委要注意在下級國資委機構設置、職責定位、監管范圍等方面，加強與下級政府的溝通協調。各級國資委要指導督促監管企業積極向所在地國資委溝通交流情況，自覺接受政府有關部門的行業管理和市場監管。要聯合有關部門深入研究完善涉及國有企業改革發展的重大政策，積極爭取有關部門對企業轉型升級、自主創新和“走出去”等加快發展的政策指導和支持，幫助做好國有企業分離辦社會職能和輔業改制涉及的資產處置、債務處理、職工安置等方面的工作。

（十七）建立健全信息交流平臺。要不斷拓寬各級國資委之間的信息交流渠道，完善產權管理、統計評價、業績對標等專業化信息平臺。國務院國資委要加快推進國有資產監管信息系統建設，在保證企業生產經營數據保密和安全的前提下，定期向各地國資委通報中央企業在地方的資產運營情況，重視交流分析宏觀經濟形勢和有關數據，積極推動中央企業與地方國有企業在業績對標、區域經濟形勢等方面的信息共享，適時啟動與省級國資委的視頻會議系統建設。地方國資委要建立健全本地區國有資產監管工作數據庫，并及時按規定向上級國資委報送本地區國有企業統計數據。要大力推進各級國資委信息交流工作的制度化、規范化，逐步實現信息互通，數據共享。

（十八）積極搭建人才隊伍培養平臺。要適應構建國資監管大格局的新要求、新挑戰，大力推進國資委系統干部隊伍建設。要加強人才培養，定期組織開展各級國資委和監管企業負責人參加的專題研討和業務培訓。加大與國外先進大公司的合作交流力度，深入學習借鑒國外大公司的成熟經驗，進一步拓寬各級國資委和監管企業負責人的國際視野，推動監管企業人才國際化。要加強人才交流，進一步健全完善國資委系統、國資委與監管企業之間人員雙向交流掛職制度，努力實現人才資源共享。要加強人才服務，繼續通過面向海內外公開招聘、海外高層次人才引進等方式，積極為國資委和監管企業招攬優秀人才。要建立健全國有企業薪酬激勵體系，吸引并留住企業優秀人才。要堅持人才的引進與培養并重，以引進帶培養，以培養促引進，努力夯實國有資產監管和國有企業改革發展的人才基礎。

（十九）探索建立企業互幫互助平臺。各級國資委要通過建立監管企業之間的項目推介、技術攻關、人才交流等平臺，鼓勵企業依法合規實現優勢互補、互利共贏。要指導監管企業在應對重大自然災害、重大經濟危機以及其他重大突發事件時，既要積極履行社會責任、充分發揮引領帶動作用，又要互相支持幫助、共同增強抵御風險的能力。

在國資委系統推動構建國資監管大格局，是落實“兩新目標”的一項重要戰略部署，任務艱巨，意義重大。各級國資委要在黨中央、國務院和地方黨委、政府的領導下，在各部門和全社會的大力支持下，勇于開拓進取，不斷探索創新，持續深入地推動這項工作，為開創國資監管和國企改革發展新局面作出更大貢獻。