推進國有企業(yè)改制 規(guī)范職工持股行為
——《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見》答記者問

　　國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會9月16日印發(fā)《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見》（以下簡稱《意見》），要求進一步推進國有企業(yè)改制和規(guī)范職工持股行為。就《意見》的相關(guān)問題，有關(guān)負責(zé)人回答了記者提問。

　　問：請您談?wù)劇兑庖姟烦雠_的背景情況。

　　答：國資委成立以來，十分重視規(guī)范國有企業(yè)改制的制度建設(shè)，出臺了一系列規(guī)范性文件，使國有企業(yè)改制工作做到有章可循。但是，在國有企業(yè)改制引入職工持股以及國有企業(yè)職工投資本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)方面，缺乏明確規(guī)定，如集團公司職工能否持有子企業(yè)和參股企業(yè)股權(quán)、子企業(yè)職工能否持有集團內(nèi)其他企業(yè)股權(quán)、職工能否投資入股關(guān)聯(lián)企業(yè)等，職工在持股、投資過程中出現(xiàn)了一些問題，造成國有資產(chǎn)流失，影響企業(yè)發(fā)展。

　　今年年初，經(jīng)國務(wù)院同意，國務(wù)院國資委、發(fā)展改革委、財政部和電監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見》，主要是針對電力系統(tǒng)的電網(wǎng)企業(yè)職工投資發(fā)電企業(yè)，以及發(fā)電企業(yè)職工投資“一廠多制”企業(yè)的行為作了限制，起到了積極的效果。因此，在規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資行為基礎(chǔ)上，制訂面上的統(tǒng)一的規(guī)范性政策十分必要。

　　問：那么，今后實施國有企業(yè)改制對職工入股的態(tài)度如何？

　　答：近些年來，各地一些國有企業(yè)職工投資參與國有中小企業(yè)改制和國有大中型企業(yè)輔業(yè)改制，科技骨干參股科研院所改制，對于推進企業(yè)股份制改革、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、增強企業(yè)活力起到重要作用。《意見》堅持正確的改革方向，進一步明確了企業(yè)改制引入職工持股的指導(dǎo)思想：繼續(xù)鼓勵國有中小企業(yè)職工在自愿基礎(chǔ)上參與企業(yè)改制；鼓勵國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制職工持有改制輔業(yè)企業(yè)股權(quán)；國有大型企業(yè)改制要根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，擇優(yōu)選取投資者，職工持股不得處于控股地位；可以積極探索國有大型科研、設(shè)計、高新技術(shù)企業(yè)的科技骨干以多種方式取得企業(yè)股權(quán)。

　　職工入股原則上限于持有本企業(yè)股權(quán)，不得持有其所在企業(yè)出資的子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團公司所出資其他企業(yè)股權(quán)。這樣規(guī)定的目的，是為了發(fā)揮職工持股的作用，促進企業(yè)發(fā)展，而不是僅僅為職工謀取福利。

　　問：《意見》對職工投資關(guān)聯(lián)企業(yè)作了更為嚴(yán)格的限制，這是為什么？

　　答：確實如此，職工投資關(guān)聯(lián)企業(yè)是造成國有企業(yè)利益轉(zhuǎn)移的重要渠道，據(jù)調(diào)查，存在的問題相對多一些。《意見》規(guī)定，國有企業(yè)不得以企業(yè)名義組織各類職工投資活動；嚴(yán)格限制國有企業(yè)職工投資關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)，禁止職工投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設(shè)備及配件和提供設(shè)計、施工、維修、產(chǎn)品銷售、中介服務(wù)或有其他關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的企業(yè)；不得投資與本企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的企業(yè)。同時，《意見》還對國有企業(yè)與職工持股、投資企業(yè)的關(guān)系提出要求。規(guī)定國有企業(yè)剝離出部分資產(chǎn)、業(yè)務(wù)改制設(shè)立新公司，職工投資新公司不得與該國有企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，關(guān)聯(lián)交易收入或利潤不得超過新公司業(yè)務(wù)總收入或利潤的三分之一等等。

　　作出上述嚴(yán)格細致的規(guī)定，是出資人為加強國有企業(yè)內(nèi)部管理，防止國有企業(yè)職工通過投資關(guān)聯(lián)企業(yè)，轉(zhuǎn)移國有企業(yè)利益，造成國有資產(chǎn)流失。

　　問：為了穩(wěn)妥解決職工已持有的股份，《意見》采取措施重點是解決中層以上管理人員的持股問題。

　　答：是的。《意見》明確，凡文件要求職工不得持有的企業(yè)股份，企業(yè)中層以上管理人員須自《意見》印發(fā)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。事實上，國有企業(yè)職工投資很多都是由企業(yè)組織、管理人員帶頭形成的，清退或轉(zhuǎn)讓管理人員的股權(quán)，是解決問題的關(guān)鍵，這樣做既抓住了重點，又便于操作。同時，也可與《關(guān)于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見》有關(guān)規(guī)定相銜接，保持政策的連續(xù)性。