關(guān)于貫徹落實《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》
進一步加強企業(yè)法制建設(shè)有關(guān)問題的通知

各中央企業(yè)：

　　近期，國資委監(jiān)管企業(yè)（以下簡稱中央企業(yè)）發(fā)生多起法律訴訟或糾紛，涉及金額較大，范圍較廣，給有關(guān)企業(yè)的改革、發(fā)展和穩(wěn)定帶來較大影響。發(fā)生這些法律訴訟或糾紛，是由多方面原因造成的，但也暴露了一些企業(yè)依法防范經(jīng)營風(fēng)險意識淡薄、法律監(jiān)督機制不健全等突出問題。為進一步貫徹執(zhí)行《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（以下簡稱《條例》），加強中央企業(yè)法制建設(shè)，提高依法經(jīng)營管理的能力和水平，強化法律監(jiān)督，有效防范經(jīng)營風(fēng)險，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

　　一、進一步加強企業(yè)法制建設(shè)的重要意義和總體要求

　　加強企業(yè)法制建設(shè)，是適應(yīng)我國建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制，擴大對外開放，特別是加入世貿(mào)組織后提高企業(yè)國際競爭力的客觀需要；也是企業(yè)依法治企，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，加強企業(yè)管理的迫切要求。黨的十六大和十六屆二中全會明確了國家實行由國務(wù)院和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。根據(jù)《條例》規(guī)定，國資委經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，代表國家依法履行出資人職責(zé)，依法對企業(yè)國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理。所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力提高經(jīng)濟效益，對其經(jīng)營管理的企業(yè)國有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任，不得損害企業(yè)國有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益。這就要求出資人和所出資企業(yè)加強法制建設(shè)，自覺遵守國家有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的法規(guī)，依法維護合法權(quán)益，保障國有資產(chǎn)保值增值，防止國有資產(chǎn)流失，進一步發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟。

　　進一步加強企業(yè)法制建設(shè)的總體要求是：堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的十六大及十六屆二中全會精神，切實嚴格執(zhí)行《條例》，努力把握“一條主線”，即牢牢把握企業(yè)法制建設(shè)這條主線；建立“兩個機制”，即建立防范投資風(fēng)險的出資人的法律監(jiān)督機制，建立防范經(jīng)營風(fēng)險的所出資企業(yè)的內(nèi)部法律監(jiān)督機制；搞好“兩個結(jié)合”，即企業(yè)法制建設(shè)要與依法履行出資人職責(zé)、依法維護出資人的合法權(quán)益相結(jié)合，與依法維護所出資企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)、加強企業(yè)依法經(jīng)營管理相結(jié)合；實現(xiàn)“一個目標”，即實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟的目標。

　　二、全面提高企業(yè)經(jīng)營者的法律素質(zhì)和依法經(jīng)營管理的能力

　　企業(yè)經(jīng)營者的法律素質(zhì)是加強企業(yè)法制建設(shè)的基礎(chǔ)，也直接關(guān)系到企業(yè)依法經(jīng)營管理的水平。在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)經(jīng)營管理人員特別是企業(yè)負責(zé)人不僅要具有現(xiàn)代的企業(yè)經(jīng)營理念，而且還應(yīng)當(dāng)努力學(xué)法用法，提高自身的法律素質(zhì)，增強法制觀念。當(dāng)前，要以學(xué)習(xí)、貫徹《條例》為重點，充分認識《條例》關(guān)于“依法維護企業(yè)合法權(quán)益，促進企業(yè)依法經(jīng)營管理”規(guī)定的現(xiàn)實意義和具體要求，通過熟悉和掌握《條例》對所出資企業(yè)負責(zé)人管理、企業(yè)重大事項管理、企業(yè)國有資產(chǎn)管理和監(jiān)督等一系列制度規(guī)定，樹立企業(yè)依法防范風(fēng)險要以管理為主、以事前為主、以預(yù)防為主的經(jīng)營理念。隨著經(jīng)濟的全球化和我國加入世界貿(mào)易組織，我國企業(yè)已經(jīng)開始在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上參與國際經(jīng)濟技術(shù)合作和競爭，同時也被置于與國外企業(yè)同一市場規(guī)則的法律環(huán)境。企業(yè)要想在競爭中立于不敗之地，不僅需要在技術(shù)、管理等方面盡快縮小與國外大公司的差距，更需要有強有力的法律保障。當(dāng)前，我國正在大力培育和發(fā)展30至50戶具有國際競爭力的大公司和企業(yè)集團，這不僅要求企業(yè)經(jīng)營者懂技術(shù)、會管理，還要求具備較高的法律素質(zhì)。實踐證明，有的企業(yè)經(jīng)營者法律素質(zhì)較高，善于運用法律手段維護企業(yè)合法權(quán)益，防范經(jīng)營風(fēng)險，為企業(yè)有效避免或挽回了經(jīng)濟損失，提高了經(jīng)濟效益。而有的企業(yè)由于法律意識淡薄，缺乏防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的法律監(jiān)督機制，使企業(yè)長期陷入法律糾紛甚至訴訟之中，嚴重影響了企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。因此，全面提高企業(yè)經(jīng)營者的法律素質(zhì)和依法經(jīng)營管理的能力，是加強企業(yè)法制建設(shè)的重要前提和基礎(chǔ)。

　　三、積極探索企業(yè)財務(wù)監(jiān)督與法律監(jiān)督相結(jié)合的風(fēng)險防范體系

　　黨的十六屆二中全會明確要求，國有企業(yè)要切實加強企業(yè)財務(wù)監(jiān)督。《條例》規(guī)定：“國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制，依照國家有關(guān)規(guī)定建立健全財務(wù)、審計、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督制度”。加強財務(wù)監(jiān)督是企業(yè)防范經(jīng)營風(fēng)險的一項重要措施。當(dāng)前，各中央企業(yè)要在加強財務(wù)監(jiān)督的同時，切實重視法律監(jiān)督，建立以事前防范為主，事中控制和事后補救為輔的企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險法律保障體系。充分運用法律手段進一步完善合同管理，同時加快建立企業(yè)其他重大投資決策、重要經(jīng)營活動、資產(chǎn)處置、改制改組、規(guī)章制度建設(shè)等方面的內(nèi)部法律監(jiān)督機制。今后，各中央企業(yè)向我委報送涉及企業(yè)改制、改組、重大投融資方案，以及要求我委出面協(xié)調(diào)有關(guān)法律問題的報告和請示，應(yīng)經(jīng)過本企業(yè)法律顧問專門論證，并書面提出法律建議和意見；要求我委出面協(xié)調(diào)有關(guān)法律問題的報告和請示，應(yīng)由企業(yè)主要負責(zé)人審核并簽發(fā)；中央企業(yè)凡發(fā)生涉及出資人重大權(quán)益的法律糾紛或案件，應(yīng)在法律糾紛發(fā)生之日起一個月內(nèi)向我委備案，并自覺接受有關(guān)法律指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　四、進一步落實企業(yè)總法律顧問制度試點工作任務(wù)

　　開展企業(yè)總法律顧問制度試點是我國企業(yè)制度創(chuàng)新、機制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的有益探索，是企業(yè)加強法制建設(shè)和依法經(jīng)營管理的重要內(nèi)容和制度保證。中央企業(yè)要進一步貫徹落實原國家經(jīng)貿(mào)委等7部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在國家重點企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點工作的指導(dǎo)意見〉的通知》（國經(jīng)貿(mào)法規(guī)[2002]513號，以下簡稱《通知》）精神，充分認識開展企業(yè)總法律顧問制度試點工作的重要意義。試點企業(yè)要進一步完善各項制度，明確目標和任務(wù)，實現(xiàn)企業(yè)總法律顧問崗位到位，法律顧問機構(gòu)到位，總法律顧問職責(zé)到位，企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理、依法維護合法權(quán)益的規(guī)章制度健全，企業(yè)依法辦事水平和國際競爭力得到進一步提高。中央企業(yè)要積極創(chuàng)造條件，爭取走到試點工作的前列。已經(jīng)參加試點的24戶企業(yè)（包括中央企業(yè)所屬子企業(yè)），要按照本企業(yè)試點方案檢查進度，深化試點工作；中央管理主要負責(zé)人的企業(yè)，除已經(jīng)參加試點的10戶外，其他企業(yè)應(yīng)按照《通知》精神，結(jié)合本企業(yè)實際情況，以建立企業(yè)內(nèi)部法律監(jiān)督機制為重點，采取有力措施，加強法制建設(shè)，使企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)、人員盡快到位，爭取盡早納入試點范圍。在“十五”期間，中央企業(yè)要建立健全法律顧問機構(gòu)，并力爭有相當(dāng)一批企業(yè)逐步建立起與現(xiàn)代企業(yè)制度相配套的企業(yè)總法律顧問制度。

　　五、重視和加強企業(yè)法律顧問隊伍建設(shè)

　　企業(yè)法律顧問制度是企業(yè)內(nèi)部通過設(shè)置法律顧問機構(gòu)或配備專職法律工作人員處理本企業(yè)法律事務(wù)的一整套制度。企業(yè)法律顧問工作是隨著我國經(jīng)濟體制改革和不斷深化、特別是社會主義市場經(jīng)濟的建立而迅速開展起來的。人事部、原國家經(jīng)貿(mào)委和司法部于1997年3月12日聯(lián)合公布《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》（人發(fā)[1997]26號），原國家經(jīng)貿(mào)委于1997年5月3日公布《企業(yè)法律顧問管理辦法》（國家經(jīng)貿(mào)委令第2號），標志著我國企業(yè)法律顧問制度走上了制度化、規(guī)范化的軌道。實踐證明，企業(yè)法律顧問在促進企業(yè)依法經(jīng)營管理，依法維護企業(yè)自身合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要而積極的作用。中央企業(yè)要按照《企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》的要求，進一步鼓勵企業(yè)內(nèi)部符合條件的管理人員，積極參加全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，經(jīng)考試合格注冊后，聘用為企業(yè)專職的法律顧問，確保從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員配備，有計劃、有目的地鍛煉和培養(yǎng)企業(yè)法律人才。要根據(jù)《企業(yè)法律顧問管理辦法》的規(guī)定，保障企業(yè)法律顧問依法享有權(quán)利和履行義務(wù)，切實做到職能落實、崗位落實和人員落實。要解決好企業(yè)法律顧問的待遇問題，改善法律顧問的工作條件，進一步落實《企業(yè)法律顧問管理辦法》中關(guān)于“取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格即取得受聘擔(dān)任經(jīng)濟師專業(yè)技術(shù)職務(wù)的資格”的規(guī)定。中央企業(yè)要在法律顧問工作和管理體系統(tǒng)一的前提下，按照國資委的統(tǒng)一部署，把具有律師資格的企業(yè)法律人員納入企業(yè)法律顧問隊伍之中，重視發(fā)揮他們的作用。為進一步加強企業(yè)法律顧問隊伍建設(shè)，我委將盡快制定《國有及國有控股企業(yè)法律顧問管理辦法》，并將與有關(guān)部門協(xié)調(diào)，進一步理順關(guān)系，健全機構(gòu)，明確職責(zé)，強化責(zé)任，保障有力。

　　六、切實做好企業(yè)法律案件的調(diào)處和企業(yè)法律服務(wù)工作

　　為規(guī)范我委與中央企業(yè)在處理有關(guān)法律案件和協(xié)調(diào)有關(guān)法律問題的工作程序，切實處理好企業(yè)法律案件和有關(guān)事務(wù)的外部協(xié)調(diào)問題，提出以下原則：

　　（一）中央企業(yè)在經(jīng)營過程中與我委監(jiān)管企業(yè)之外的企業(yè)（包括金融企業(yè)、地方出資企業(yè)、外資企業(yè)、私營企業(yè)及行政事業(yè)單位）之間出現(xiàn)的合同糾紛，不涉及企業(yè)重大資產(chǎn)處置的，原則上由所出資企業(yè)按司法程序自行解決，我委將不予協(xié)調(diào)。

　　（二）對中央企業(yè)之間出現(xiàn)的法律糾紛，為幫助企業(yè)及時排憂解難，提高經(jīng)營效率，降低成本，在企業(yè)雙方自愿的前提下，我委可以依據(jù)法律和有關(guān)規(guī)定出面協(xié)調(diào)，為企業(yè)做好法律服務(wù)。

　　（三）對中央企業(yè)改革過程中因國家政策落實引起的具體問題，特別是并非由中央企業(yè)自身經(jīng)營行為引起的法律糾紛，涉案金額較大的，我委可根據(jù)其具體情況與有關(guān)部門進行溝通、協(xié)調(diào)。

　　（四）中央企業(yè)在投融資過程中，根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求我委作為“主管部門”出具有關(guān)證明的，我委將根據(jù)出資人代表職責(zé)依法給予出具；如果屬于企業(yè)具體經(jīng)營活動，不涉及出資人職責(zé)的，我委將不予出具，同時可以適當(dāng)幫助企業(yè)尋求其他解決途徑。

　　　　　　　　　　國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會