國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
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國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2005]294號

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 關(guān)于做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、財政廳(局)、發(fā)展改革委、監(jiān)察廳(局)、工商局、證監(jiān)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團，各中央企業(yè)：

　　根據(jù)中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易制度和國務(wù)院關(guān)于規(guī)范發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場的有關(guān)工作要求，為進(jìn)一步貫徹落實《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財政部令第3號，以下簡稱《辦法》）及其配套文件精神，不斷規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，各級國資監(jiān)管機構(gòu)、財政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門要有計劃、有重點地組織做好企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)就做好監(jiān)督檢查工作有關(guān)問題通知如下：

　　一、監(jiān)督檢查的范圍是《辦法》及其配套文件施行以來，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的相關(guān)部門、企業(yè)、社會中介機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)以及其他組織等的規(guī)范操作情況。

　　二、監(jiān)督檢查工作要以國家有關(guān)規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓政策規(guī)定和工作要求的貫徹落實和實際執(zhí)行情況為重點，認(rèn)真做好相關(guān)重點環(huán)節(jié)的審核把關(guān)。主要內(nèi)容為：

　　（一）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管制度的貫徹落實情況。各地區(qū)、部門和相關(guān)企業(yè)是否對相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行了全面貫徹落實，并結(jié)合各自實際制定了相應(yīng)的管理辦法；企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管的職能部門、人員和工作責(zé)任是否明確；對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的選擇和監(jiān)管工作是否到位。

　　（二）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場交易情況。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是否在經(jīng)國資監(jiān)管機構(gòu)選擇確定的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中進(jìn)行；符合競價條件的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，是否通過競價方式進(jìn)行交易；對于直接采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的，是否符合《辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　（三）產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的規(guī)范操作情況。《辦法》及其配套文件規(guī)定的貫徹落實和實際執(zhí)行情況；企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的要件及標(biāo)準(zhǔn)審查把關(guān)情況；企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易活動中遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的情況；企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)糾紛的調(diào)處情況；企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易信息的統(tǒng)計報告情況；是否存在將企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)拆細(xì)后連續(xù)交易行為。

　　（四）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定程序的執(zhí)行情況。是否按照《辦法》的要求履行了相應(yīng)的批準(zhǔn)程序和操作程序，以及是否對內(nèi)部決策、轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)、清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、價格確定、轉(zhuǎn)讓價款支付以及產(chǎn)權(quán)登記等全過程進(jìn)行了規(guī)范操作；內(nèi)部決策機構(gòu)、職代會、審核批準(zhǔn)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等出具的材料是否齊全、有效。

　　（五）企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息的披露情況。是否按照《辦法》規(guī)定的內(nèi)容、方式、時間公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布后，對意向受讓方的確定是否符合規(guī)定；對受讓方提出的條件有無違反公平競爭原則。

　　（六）職工合法權(quán)益的保護(hù)情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及職工合法權(quán)益的事項是否經(jīng)過職代會審議；職工安置等事項是否經(jīng)職代會討論通過并由勞動保障部門審核；轉(zhuǎn)讓后職工安置等事項是否落實。

　　（七）相關(guān)方面履行職責(zé)情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及各方是否按照規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，是否存在越權(quán)批準(zhǔn)或違規(guī)操作等問題，是否存在干預(yù)社會中介機構(gòu)獨立、公正執(zhí)業(yè)問題。

　　（八）國家有關(guān)政策規(guī)定的執(zhí)行情況。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中涉及上市公司國有股權(quán)管理，向外商轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)，向管理層轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，國有劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和國家出資形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等是否符合國家法律和有關(guān)政策規(guī)定，是否經(jīng)過相關(guān)部門審核或批準(zhǔn)；轉(zhuǎn)讓方是否按照規(guī)定收取產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，對取得的凈收益是否按照國家有關(guān)規(guī)定處理。

　　（九）對暴露問題的處理情況。對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的違法違規(guī)行為是否及時作出處理。

　　三、各有關(guān)部門要堅持“執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的原則，通過監(jiān)督檢查進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。在監(jiān)督檢查的方式上，可以采取地方（部門、企業(yè)）工作自查與相關(guān)部門對項目的重點抽查相結(jié)合、定期檢查與不定期抽查相結(jié)合、組織工作調(diào)研與督查指導(dǎo)相結(jié)合、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目檢查與對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)檢查評審相結(jié)合、舉報和媒體曝光的案件處理與專項檢查相結(jié)合以及檢查問題、總結(jié)交流經(jīng)驗與完善政策相結(jié)合等多種方式進(jìn)行。

　　四、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作，由各級國資監(jiān)管機構(gòu)牽頭，會同財政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門共同組織進(jìn)行。具體工作可以由有關(guān)部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，也可以在同級國資監(jiān)管機構(gòu)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，建立日常的監(jiān)督檢查工作機制，通過各有關(guān)部門分工合作或組成監(jiān)督檢查工作組等多種形式，對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　五、在監(jiān)督檢查工作中，對于發(fā)現(xiàn)的各種問題，要視情節(jié)輕重，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《辦法》及其配套文件的規(guī)定嚴(yán)肅處理。在對有關(guān)具體問題的處理上，要區(qū)別自查、自糾和被查、被糾的界限，實事求是地進(jìn)行處理。

　　六、逐步建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查總結(jié)報告制度。各級國資監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本通知要求，根據(jù)具體情況確定監(jiān)督檢查的重點內(nèi)容和重點企業(yè)、機構(gòu)，并與有關(guān)部門協(xié)商制定監(jiān)督檢查工作方案，結(jié)合有關(guān)部門業(yè)務(wù)具體組織實施；企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的相關(guān)企業(yè)、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織開展自查工作，確保工作規(guī)范和質(zhì)量，不留死角；各級國資監(jiān)管機構(gòu)在每年年終要對監(jiān)督檢查工作組織情況及時總結(jié)報告，對重大問題要形成專題報告。

　　七、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及面廣、政策性強，各有關(guān)方面要嚴(yán)格履行各自的職責(zé)和義務(wù)，認(rèn)真組織和配合做好監(jiān)督檢查工作。

　　（一）各級國資監(jiān)管機構(gòu)要充分做好有關(guān)部門的協(xié)調(diào)工作，在組織進(jìn)行監(jiān)督檢查工作中做到有計劃、有重點和不重復(fù)。

　　（二）各級國資監(jiān)管機構(gòu)、財政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門，在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查工作中，應(yīng)加強工作聯(lián)系和溝通，檢查后有關(guān)部門要對檢查情況進(jìn)行通報，對發(fā)現(xiàn)的問題要及時處理。

　　（三）在監(jiān)督檢查工作中，涉及的相關(guān)部門、企業(yè)（單位）、社會中介機構(gòu)以及產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)積極配合有關(guān)部門的監(jiān)督檢查工作，如實反映情況，主動提供有關(guān)資料。

　　（四）在監(jiān)督檢查工作中，各級國資監(jiān)管機構(gòu)在做好監(jiān)督檢查情況總結(jié)的基礎(chǔ)上，要注重做好宣傳，推廣好的經(jīng)驗和做法，抓好對發(fā)現(xiàn)問題的督促整改工作。

　　（五）在監(jiān)督檢查工作中，參與檢查的工作人員要堅持原則，深入細(xì)致，求真務(wù)實，依法檢查，廉潔奉公，遵守紀(jì)律。對于違反檢查紀(jì)律的行為和相關(guān)工作人員要及時糾正、查處。

國  資  委
財  政  部
發(fā)展改革委
監(jiān)  察  部
工 商 總 局
證  監(jiān)  會

二○○五年十一月十七日