文章來源：法規局 發布時間：2022-09-19
近日，國務院國資委發布了《中央企業合規管理辦法》（國資委令第42號，以下簡稱《辦法》），《辦法》出臺后，國務院國資委政策法規局負責人就《辦法》回答了記者提問。
問：請介紹一下《辦法》起草背景。
答：習近平總書記強調，守法經營是任何企業都必須遵守的一個大原則,企業只有依法合規經營才能行穩致遠。黨的十九大后，黨中央明確提出習近平法治思想，把全面依法治國提升到前所未有的新高度。《法治中國建設規劃（2020－2025年）》《法治社會建設實施綱要（2020-2025年）》等中央文件對企業依法合規經營提出明確要求。落實黨中央部署要求，國務院國資委高度重視合規管理工作，2018年印發《中央企業合規管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》），組織編制一系列重點領域合規指南，并將今年確定為中央企業“合規管理強化年”，進一步加大推動力度。中央企業認真落實有關要求，合規管理工作取得積極進展和明顯成效，為企業改革發展提供了有力支撐保障。
黨中央明確提出加快建設世界一流企業的目標，一流的企業必須要有一流的法治工作為保障。在當前國際競爭越來越體現為規則之爭、法律之爭的大背景下，中央企業面臨的國內外環境和風險挑戰日趨復雜嚴峻，必須加快提升依法合規經營管理水平，確保改革發展各項任務在法治軌道上穩步推進。為此，國務院國資委深入貫徹落實習近平法治思想，在總結中央企業合規管理實踐、借鑒國際大企業先進做法的基礎上起草了《辦法》，廣泛征求了中央企業意見，并向社會公開征求意見建議，經由國資委黨委會、委務會審議通過后印發。
問：與此前印發的《指引》相比，此次出臺的《辦法》主要有哪些變化？
答：《辦法》以國資委令的形式印發，通過部門規章對中央企業進一步深化合規管理提出明確要求，與《指引》相比更加突出剛性約束，內容更全、要求更高、措施更實。具體來講，一是明確合規管理相關主體職責。按照法人治理結構，規定了企業黨委（黨組）、董事會、經理層、首席合規官等主體的合規管理職責，進一步明確了業務及職能部門、合規管理部門和監督部門合規管理“三道防線”職責。二是建立健全合規管理制度體系。要求中央企業結合實際，制定合規管理基本制度、具體制度或專項指南，構建分級分類的合規管理制度體系，強化對制度執行情況的檢查。三是全面規范合規管理流程。對合規風險識別評估預警、合規審查、風險應對、問題整改、責任追究等提出明確要求，實現合規風險閉環管理。四是積極培育合規文化。要求中央企業通過法治專題學習、業務培訓、加強宣傳教育等，多方式、全方位提升全員合規意識，營造合規文化氛圍。五是加快推進合規管理信息化建設。推動中央企業運用信息化手段將合規要求嵌入業務流程，利用大數據等技術對重點領域、關鍵節點開展實時動態監測，實現合規風險即時預警、快速處置。
問：我們注意到《辦法》中明確規定中央企業設立首席合規官，請介紹一下有關情況。
答：在中央企業設立首席合規官，是強化合規管理工作的一項重要舉措。從國際大企業實踐看，設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法，首席合規官作為企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與運行，發揮了積極作用。從中央企業實際看，近年來中央企業合規管理工作取得積極進展，但頂層設計和統籌依然不夠，工作協同有待進一步強化。為此，一些企業已經設置了首席合規官并取得良好效果。2021年國際標準化組織印發的《合規管理體系要求及使用指南》（ISO 37301:2021）明確規定，應當指定一人對合規管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經合組織等國際組織鼓勵企業設立首席合規官，并作為評估合規管理水平的重要指標。因此，在中央企業設立首席合規官，既有利于進一步明確合規管理職責、落實責任，統籌各方力量更好推動工作，也展現了中央企業對強化合規管理的高度重視和積極態度，對推動各類企業依法合規經營具有重要示范帶動作用。綜合以上考慮，我們在《辦法》中提出，中央企業應當結合實際設立首席合規官，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。
問：《辦法》中對合規審查作了明確規定，請問有哪些具體要求？
答：加強合規審查是規范經營行為、防范違規風險的第一道關口，合規審查做到位就能從源頭上防住大部分合規風險。對此，我們在《辦法》中對合規審查提出了更高要求：一是明晰各部門合規審查職責和界限。業務及職能部門負責本部門經營管理行為的合規審查，合規管理部門負責規章制度、經濟合同、重大決策等重要事項的合規審查，進一步明確各自分工，便于職責落地。二是進一步提升合規審查的剛性。企業應當將合規審查作為必經程序嵌入流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見，進一步突出合規審查的剛性約束，確保“應審必審”。三是完善合規審查閉環管理。參考部分企業的經驗做法，業務及職能部門、合規管理部門依據職責權限，不斷完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估以及合規評價，通過閉環管理不斷提升審查質量，更好支撐保障中心工作。
問：《辦法》對合規管理信息化建設專章作出規定，請介紹下有關情況。
答：《法治中國建設規劃（2020-2025年）》首次提出，運用大數據、云計算、人工智能等現代科技手段，全面建設“智慧法治”，推進法治中國建設的數據化、網絡化、智能化。這為企業法治建設搭乘數字化快車、實現加速發展帶來新機遇，也提出了更高要求。目前，超過半數中央企業建立了法治工作信息化管理系統，但合規管理信息化建設方面還有一些差距。我們體會，世界一流企業之所以合規管理做得好，一個重要原因就是充分運用大數據、人工智能等現代科技手段，真正將合規要求嵌入經營管理流程，并通過數據分析、智能控制等方式，實現即時預警、快速處置，切實提高了管理效能。因此，適應這一發展趨勢，《辦法》專章對合規管理信息化建設作出規定，從明確主要功能、推進與其他信息系統互聯互通、加強重點領域和關鍵節點實時動態監測等提出要求。
問：請介紹國資委下一步的工作安排。
答：下一步，國務院國資委將推動中央企業認真落實《辦法》各項要求，完善制度機制，細化工作措施，將各項任務落實落地。加強對《辦法》貫徹落實的督促指導，組織開展企業間互學互鑒，加快補齊短板。同時，指導各省級國資委參照《辦法》，積極推進所出資企業合規管理工作，加快提升國有企業依法合規經營管理整體水平，為深化改革與高質量發展提供更加有力的支撐保障，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開。