中共國(guó)資委紀(jì)委文件

國(guó)資紀(jì)發(fā)[2009]12號(hào)

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關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目
評(píng)價(jià)操作指南（試行）》的通知

各中央企業(yè)紀(jì)委（紀(jì)檢組）、監(jiān)察局（部、室）：

　　為進(jìn)一步提高中央企業(yè)效能監(jiān)察工作水平，建立和完善中央企業(yè)效能監(jiān)察科學(xué)評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)中央企業(yè)效能監(jiān)察工作規(guī)范化發(fā)展，根據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》，我們制定了《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)操作指南（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際執(zhí)行，并及時(shí)反映工作中的有關(guān)情況和問(wèn)題。

　　　　　　　　　　國(guó)務(wù)院國(guó)資委紀(jì)委　　　　監(jiān)察部駐國(guó)資委監(jiān)察局
　　　　　　　　　　　　　　　　2009年5月18日

中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)操作指南（試行）

　　第一章  總  則

　　第一條  為進(jìn)一步提高中央企業(yè)效能監(jiān)察工作水平，建立和完善中央企業(yè)效能監(jiān)察工作評(píng)價(jià)體系，充分發(fā)揮效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)優(yōu)秀項(xiàng)目）的規(guī)范、導(dǎo)向、示范和激勵(lì)作用，推動(dòng)效能監(jiān)察工作規(guī)范化發(fā)展，根據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》，制定本操作指南。

　　第二條  國(guó)務(wù)院國(guó)資委紀(jì)委和監(jiān)察部駐國(guó)資委監(jiān)察局負(fù)責(zé)指導(dǎo)中央企業(yè)優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作，并適時(shí)組織中央企業(yè)優(yōu)秀項(xiàng)目成果發(fā)布。

　　第三條  中央企業(yè)依據(jù)本操作指南，組織本系統(tǒng)內(nèi)優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作。

　　第四條  優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作遵循公開(kāi)、公平、公正，注重效果、綜合擇優(yōu)，逐級(jí)推薦、分級(jí)評(píng)價(jià)的原則。

　　第五條  優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作一般兩年組織一次。評(píng)價(jià)獎(jiǎng)項(xiàng)可設(shè)優(yōu)秀項(xiàng)目獎(jiǎng)和單項(xiàng)獎(jiǎng)。優(yōu)秀項(xiàng)目獎(jiǎng)可設(shè)一、二、三等獎(jiǎng)和鼓勵(lì)獎(jiǎng)；單項(xiàng)獎(jiǎng)可設(shè)經(jīng)濟(jì)效益突出獎(jiǎng)、管理效益突出獎(jiǎng)、反腐倡廉成效突出獎(jiǎng)和社會(huì)效益突出獎(jiǎng)。每個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的名額由各中央企業(yè)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況確定，單項(xiàng)獎(jiǎng)和優(yōu)秀獎(jiǎng)不重復(fù)獲獎(jiǎng)。

　　第二章  評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　第六條  組織實(shí)施規(guī)范

　　（一）前期準(zhǔn)備充分。

　　1.選題立項(xiàng)依據(jù)充分。選題立項(xiàng)可由企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)指定立項(xiàng)、上級(jí)統(tǒng)一立項(xiàng)或者自主立項(xiàng)；自主立項(xiàng)應(yīng)有立項(xiàng)依據(jù)，所選項(xiàng)目能夠抓住影響企業(yè)效能的有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題；報(bào)批手續(xù)完備。

　　2.項(xiàng)目檢查組健全。項(xiàng)目檢查組有相應(yīng)技能的人員或有相關(guān)業(yè)務(wù)人員參與，分工明確，責(zé)任落實(shí)。

　　3.實(shí)施方案完整。方案內(nèi)容具體，監(jiān)察點(diǎn)明確，方法得當(dāng)，步驟合理，操作性強(qiáng)。

　　（二）操作實(shí)施到位。

　　1.協(xié)調(diào)溝通充分。及時(shí)召開(kāi)會(huì)議，與相關(guān)部門(mén)聯(lián)系緊密，綜合監(jiān)察作用發(fā)揮良好。

　　2.監(jiān)督檢查深入。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題準(zhǔn)確，有查證記錄，取證規(guī)范，查證資料齊全有效，事實(shí)清楚，分析透徹，項(xiàng)目監(jiān)察報(bào)告詳實(shí)，工作建議可行。

　　3.整改落實(shí)到位。能針對(duì)問(wèn)題提出綜合監(jiān)察建議或作出監(jiān)察決定，并跟蹤落實(shí)。

　　（三）總結(jié)歸檔及時(shí)。

　　1.項(xiàng)目總結(jié)認(rèn)真。能全面客觀地總結(jié)項(xiàng)目監(jiān)察情況，找出不足，提出改進(jìn)工作意見(jiàn)。

　　2.立卷歸檔規(guī)范。按規(guī)定立卷歸檔，材料完整。

　　第七條  經(jīng)濟(jì)效益突出

　　經(jīng)濟(jì)效益突出是指經(jīng)本企業(yè)財(cái)務(wù)部門(mén)認(rèn)可的通過(guò)效能監(jiān)察直接增加的經(jīng)濟(jì)效益顯著。

　　（一）避免經(jīng)濟(jì)損失。通過(guò)效能監(jiān)察糾正項(xiàng)目投資預(yù)算、資產(chǎn)（產(chǎn)品）定價(jià)、各類(lèi)采購(gòu)等支出性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接防止正在或?qū)⒁l(fā)生的不當(dāng)支出的資金總額。

　　（二）節(jié)約資金。通過(guò)效能監(jiān)察糾正各種廠(chǎng)房、設(shè)備、原材料等資源管理、使用環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接節(jié)省的資金總額。

　　（三）增加經(jīng)濟(jì)收益。通過(guò)效能監(jiān)察制止在產(chǎn)品銷(xiāo)售或資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)中的偏差行為，直接增加收益的資金總額。

　　（四）挽回經(jīng)濟(jì)損失。通過(guò)效能監(jiān)察對(duì)于已經(jīng)形成的各種資產(chǎn)損失，及時(shí)采取措施督促或者協(xié)調(diào)組織收繳、追回資產(chǎn)的資金總額。

　　第八條  管理效益突出

　　管理效益突出是指監(jiān)察建議和監(jiān)察決定得到執(zhí)行，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理取得的成效顯著。

　　（一）執(zhí)行力得到加強(qiáng)。經(jīng)營(yíng)管理者的偏差行為得到糾正，相關(guān)的規(guī)章制度得到有效執(zhí)行。

　　（二）相關(guān)制度得到完善。相關(guān)制度的廢止、修訂或創(chuàng)新等有明顯進(jìn)展。

　　（三）內(nèi)部控制得到加強(qiáng)。被查項(xiàng)目的管理缺陷得到彌補(bǔ)，業(yè)務(wù)流程得到改進(jìn)。

　　（四）風(fēng)險(xiǎn)防范能力提高。實(shí)行跟蹤檢查，整改措施得到落實(shí)，經(jīng)營(yíng)管理持續(xù)改進(jìn)。

　　第九條  反腐倡廉成效突出

　　反腐倡廉成效突出是指通過(guò)效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)違紀(jì)行為，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的效果顯著。

　　（一）發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法線(xiàn)索轉(zhuǎn)入立案檢查。

　　（二）處理了違規(guī)違紀(jì)人員，或者依法將涉嫌違法人員移送了司法機(jī)關(guān)。

　　（三）督促相關(guān)人員落實(shí)了應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

　　（四）相關(guān)的反腐倡廉規(guī)定得到落實(shí)。

　　第十條  社會(huì)效益突出

　　社會(huì)效益突出是指通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)效能監(jiān)察工作的成功做法，維護(hù)了職工群眾的合法權(quán)益，推進(jìn)了中央企業(yè)效能監(jiān)察工作水平的提升，社會(huì)效果顯著。

　　（一）糾正了損害職工群眾合法權(quán)益的問(wèn)題。　　

　　（二）效能監(jiān)察項(xiàng)目的成功做法被國(guó)資委等有關(guān)部門(mén)或集團(tuán)公司肯定，并在中央企業(yè)或集團(tuán)公司范圍內(nèi)推廣。

　　（三）工作經(jīng)驗(yàn)被國(guó)家或省（部）級(jí)、集團(tuán)公司級(jí)新聞媒體宣傳報(bào)道。

　　第三章  項(xiàng)目申報(bào)及評(píng)價(jià)表彰

　　第十一條  優(yōu)秀項(xiàng)目申報(bào)應(yīng)符合下列條件：

　　（一）申報(bào)項(xiàng)目是所屬企業(yè)當(dāng)期評(píng)價(jià)年度完結(jié)的效能監(jiān)察項(xiàng)目。

　　（二）資質(zhì)評(píng)價(jià)（附件1）達(dá)到85分以上（含85分）的項(xiàng)目。

　　第十二條  項(xiàng)目申報(bào)企業(yè)在評(píng)價(jià)前應(yīng)向上級(jí)單位報(bào)送《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦表》（附件3）。

　　各中央企業(yè)要嚴(yán)格把關(guān)。凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，要通報(bào)批評(píng)，并取消項(xiàng)目申報(bào)企業(yè)下一評(píng)價(jià)年度的參評(píng)資格。

　　第十三條  優(yōu)秀項(xiàng)目實(shí)行專(zhuān)家評(píng)價(jià)。各中央企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況，確定本企業(yè)系統(tǒng)優(yōu)秀項(xiàng)目的評(píng)價(jià)專(zhuān)家；有條件的可以組建本企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)專(zhuān)家?guī)臁?br />
　　優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)至少要由5名以上專(zhuān)家組成評(píng)價(jià)小組，評(píng)價(jià)專(zhuān)家依照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)參評(píng)項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立打分并簽字確認(rèn)；評(píng)價(jià)專(zhuān)家在涉及所在企業(yè)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第十四條  優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)中有關(guān)經(jīng)濟(jì)效益的計(jì)算，按下列方法進(jìn)行：

　　（一）絕對(duì)值計(jì)算法。用糾正偏差行為后的被查項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的金額數(shù)減去糾錯(cuò)前該項(xiàng)目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)。

　　（二）比例值計(jì)算法。用糾正偏差行為后的被查項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的金額數(shù)減去糾錯(cuò)前該項(xiàng)目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)，除以糾錯(cuò)前該項(xiàng)目預(yù)期或可能發(fā)生的金額數(shù)，再乘以百分比。

　　評(píng)價(jià)過(guò)程中，中央企業(yè)可任意采用上述兩種計(jì)分方式中的一種進(jìn)行計(jì)分評(píng)價(jià)。

　　第十五條  優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)行分段評(píng)分、并列計(jì)分、按檔加分、高分獲獎(jiǎng)的評(píng)價(jià)辦法。中央企業(yè)對(duì)所屬各單位推薦的優(yōu)秀項(xiàng)目分資質(zhì)評(píng)價(jià)和成效評(píng)價(jià)兩段分別評(píng)分。

　　（一）資質(zhì)評(píng)價(jià)依據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦資質(zhì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》（附件1），采用百分制對(duì)推薦項(xiàng)目的操作過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，達(dá)到85分以上（含85分）的項(xiàng)目方可進(jìn)入成效評(píng)價(jià)階段。

　　（二）成效評(píng)價(jià)依據(jù)《中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目成效評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》（附件2），采用并列計(jì)分和按檔加分法對(duì)推薦項(xiàng)目成效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　1.并列計(jì)分。在對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、反腐倡廉效益和社會(huì)效益等具體指標(biāo)進(jìn)行成效評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目按實(shí)計(jì)分，不加限定。

　　2.按檔加分。將每個(gè)具體成效指標(biāo)，按成效數(shù)額（或比例）大小分為若干計(jì)分檔次，并設(shè)對(duì)應(yīng)分值。根據(jù)項(xiàng)目成效數(shù)額（或比例）對(duì)應(yīng)檔次的分值加分。

　　（三）高分獲獎(jiǎng)。評(píng)價(jià)小組依據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目累計(jì)分?jǐn)?shù)，按分?jǐn)?shù)高低依次排序，提出優(yōu)秀項(xiàng)目推薦名單。

　　第十六條  單項(xiàng)獎(jiǎng)評(píng)價(jià)用成效最大化評(píng)分法。效能監(jiān)察項(xiàng)目的單項(xiàng)成效符合下列指標(biāo)的，可直接評(píng)為單項(xiàng)獎(jiǎng)。

　　（一）效能監(jiān)察項(xiàng)目取得巨大經(jīng)濟(jì)效益的，可直接評(píng)為經(jīng)濟(jì)效益突出獎(jiǎng)。

　　（二）效能監(jiān)察項(xiàng)目促進(jìn)企業(yè)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理制度顯著創(chuàng)新、業(yè)務(wù)流程明顯優(yōu)化、先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理方式得到推廣應(yīng)用、管理效益大幅提升的，可直接評(píng)為管理效益突出獎(jiǎng)。

　　（三）效能監(jiān)察項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)案件線(xiàn)索，并查出違法違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，3人以上相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理人員受到依法處理或每人承擔(dān)20萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模芍苯釉u(píng)為反腐倡廉成效突出獎(jiǎng)。

　　（四）效能監(jiān)察項(xiàng)目成效突出，集團(tuán)公司以上單位（含集團(tuán)公司）在效能監(jiān)察項(xiàng)目單位召開(kāi)效能監(jiān)察工作現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，宣傳推廣其典型經(jīng)驗(yàn)的，可直接評(píng)為社會(huì)效益突出獎(jiǎng)。

　　第十七條  各中央企業(yè)組織評(píng)價(jià)擬定的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，應(yīng)該在本企業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)站上至少公示一周，如無(wú)異議再由企業(yè)相關(guān)部門(mén)研究決定。

　　第十八條  各中央企業(yè)對(duì)其評(píng)定的優(yōu)秀項(xiàng)目要給予通報(bào)表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，獲獎(jiǎng)企業(yè)應(yīng)對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的相關(guān)單位和個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第四章  附  則

　　第十九條  各中央企業(yè)可以依據(jù)本操作指南，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際制訂實(shí)施辦法。

　　第二十條  本操作指南自印發(fā)之日起施行。

　　附件1：中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦資質(zhì)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　　附件2：中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目成效評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　　附件3：中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目推薦表

　　附件4：中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項(xiàng)目申報(bào)材料目錄及申報(bào)文本格式