自2021年以來，湖北宏泰集團(tuán)有限公司認(rèn)真貫徹湖北省國(guó)資委關(guān)于加強(qiáng)省屬國(guó)資國(guó)企合規(guī)管理的相關(guān)部署要求，深入落實(shí)《湖北省出資企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以精細(xì)化內(nèi)控流程為手段，不斷向集團(tuán)子平臺(tái)延伸管理觸角，統(tǒng)籌建立健全合規(guī)管理、法務(wù)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制,為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

積極主動(dòng)擁抱監(jiān)管 夯實(shí)制度建設(shè)

改革后的集團(tuán)以“打造全國(guó)一流的金融控股集團(tuán)”為戰(zhàn)略目標(biāo)，以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)，積極主動(dòng)向金控平臺(tái)的監(jiān)管要求靠攏，全面研究并重新制定了集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)內(nèi)控管理等制度，并嚴(yán)格執(zhí)行不走樣，確保集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。集團(tuán)始終堅(jiān)持合規(guī)發(fā)展的理念，從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”主動(dòng)求變，近年來，通過規(guī)章制度大清理、規(guī)章制度執(zhí)行情況檢查、合規(guī)內(nèi)控提升年等系列工作，不斷夯實(shí)制度建設(shè)，為合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

多措并舉 筑牢“第一道防線”和“第二道防線”

為破解“第一道防線”合規(guī)管理主動(dòng)性差、配合度不夠的難題，集團(tuán)從制度、人員、執(zhí)行等多個(gè)維度予以著手解決。一是合規(guī)明權(quán)責(zé)。制定《宏泰集團(tuán)合規(guī)管理辦法（試行）》，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門在合規(guī)管理中的職責(zé)，將員工合規(guī)責(zé)任落到實(shí)處。“第一道防線”開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、確定崗位職責(zé)、制定流程管控措施。充分發(fā)揮業(yè)務(wù)與職能部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估和崗位制約作用，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)及時(shí)進(jìn)行整改，自查自糾，不斷提高各部門的自覺性和主動(dòng)性。二是合規(guī)進(jìn)崗位。制定《宏泰集團(tuán)合規(guī)管理員管理辦法》，在集團(tuán)總部各部門設(shè)置合規(guī)管理員，合規(guī)管理員需具備熟練掌握業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)的專業(yè)能力，原則上要求具備兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)的部門副職兼任，二級(jí)公司參照集團(tuán)執(zhí)行。經(jīng)過持續(xù)推動(dòng)，已經(jīng)形成“總部合規(guī)管理崗+總部合規(guī)管理員+二級(jí)公司合規(guī)管理崗+二級(jí)公司合規(guī)管理員”的合規(guī)管理隊(duì)伍體系，為落實(shí)全面合規(guī)管理提供了強(qiáng)有力的隊(duì)伍保障。集團(tuán)在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域重點(diǎn)環(huán)節(jié)設(shè)立合規(guī)管理員16名，聚焦風(fēng)險(xiǎn)防控，編制職責(zé)手冊(cè)，確保合規(guī)審查等職責(zé)依規(guī)履行。三是合規(guī)進(jìn)流程。設(shè)置合規(guī)前置審查流程，確保“第一道防線”積極履職。集團(tuán)在原法律審查流程上進(jìn)行創(chuàng)新改造，新增合規(guī)性審查模塊，要求集團(tuán)各部門在發(fā)起制度、合同、重大決策等審查時(shí)，各部門合規(guī)管理員需要前置出具合規(guī)審查初步意見，并提交相關(guān)背景材料、規(guī)章制度等依據(jù)供集團(tuán)合規(guī)管理崗進(jìn)行審核。對(duì)未經(jīng)發(fā)起部門的合規(guī)管理員審查、合規(guī)審核的，或發(fā)起部門的合規(guī)管理員提交保留意見、否決性意見的，禁止提交合規(guī)審核，以實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)過程進(jìn)行實(shí)時(shí)控制和自我評(píng)價(jià)、自我監(jiān)督，達(dá)到“自己約束自己”的效果，過濾掉90%的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

引入風(fēng)控新工具 重構(gòu)合規(guī)“三清單”

為解決合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程管控清單“三張清單”分別管理存在的貫通不暢、查找不便、嵌入困難等固有難點(diǎn)，集團(tuán)主動(dòng)引入金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具RCSA（風(fēng)險(xiǎn)控制與識(shí)別），全面優(yōu)化“三張清單”間的勾稽關(guān)系并加以融合，做到“貼近業(yè)務(wù)查風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)定措施”，提升管理實(shí)效。一是參照RCSA工具管理邏輯全面優(yōu)化“三張清單”。根據(jù)“固有風(fēng)險(xiǎn)-控制措施=剩余風(fēng)險(xiǎn)”基本邏輯，依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等合規(guī)義務(wù)，全面梳理業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)，識(shí)別固有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制措施，并把二者結(jié)合對(duì)照起來進(jìn)行評(píng)估，以優(yōu)化管理崗位控制職責(zé)為落點(diǎn)，制定符合業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀的的RCSA管理工具。按年度開展流程梳理，通過不斷提升業(yè)務(wù)流程中控制措施的“系統(tǒng)控制”比例，逐步實(shí)現(xiàn)從“不敢、不想”到“不能”的長(zhǎng)效機(jī)制。二是通過“自上而下”“小切口”分階段推進(jìn)。2022年，以開展制度建設(shè)為契機(jī)，選取集團(tuán)四個(gè)部門和兩家二級(jí)公司作為試點(diǎn)，本著合規(guī)與內(nèi)控統(tǒng)籌并進(jìn)的工作原則，對(duì)股權(quán)投資、債權(quán)投資、合同管理、費(fèi)用報(bào)銷等17 項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行包含業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)、責(zé)任崗位“四項(xiàng)”重點(diǎn)在內(nèi)的全面梳理，編訂118 個(gè)內(nèi)控要點(diǎn)、233 個(gè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在內(nèi)的“RCSA 風(fēng)險(xiǎn)地圖”。2023 年，為實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，印發(fā)全面推進(jìn)RCSA管理工具梳理工作的方案，集團(tuán)各部門、各二級(jí)公司分階段依照現(xiàn)行有效制度、2022年內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果、日常管理采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等，參照既定的RCSA管理工具模型，全面開展RCSA 管理工具的編寫。三是“自下而上”逐步優(yōu)化，對(duì)比提升管控能力。下一步，在總部、各二級(jí)公司RCSA全面梳理的基礎(chǔ)上，加快信息化建設(shè)，針對(duì)流程逐一開展穿行測(cè)試，確認(rèn)梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完備性、控制點(diǎn)的有效性、流程設(shè)置的科學(xué)性，并通過對(duì)比不同子平臺(tái)間“管理路徑、流程設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)梳理、控制措施”的貼合程度，得出內(nèi)控合規(guī)管理的優(yōu)質(zhì)解決方案，通過集團(tuán)宣傳和推廣先進(jìn)做法等方式，不斷促進(jìn)各子平臺(tái)優(yōu)化流程管控能力的提升。

正向建反向查 落實(shí)“第三道防線”

為規(guī)范集團(tuán)員工行為，強(qiáng)化合規(guī)管理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，制定《集團(tuán)員工違規(guī)行為處理辦法（試行）》，內(nèi)容覆蓋合規(guī)管理11個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域、4個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、3類重點(diǎn)人員及若干個(gè)重點(diǎn)崗位，從處理種類、運(yùn)用規(guī)則、處理程序、違規(guī)行為及處理等方面對(duì)各類違規(guī)行為的后果及追究進(jìn)行了明確規(guī)定。該辦法可以視作合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)面清單，在合規(guī)管理“正向建”的同時(shí)，充分發(fā)揮“反向查”的監(jiān)督作用，雙向用力共同推進(jìn)合規(guī)管理責(zé)任落實(shí)。

【責(zé)任編輯：馮雪】