文章來源：法規局 發布時間：2023-09-01
中國南方航空集團有限公司（以下簡稱集團）堅持全面貫徹落實習近平法治思想，堅定不移地推進法治南航建設，加強合規管理建設，保證企業在法治軌道上經營運作，推動南航高質量發展，為南航建設成為具有國際競爭力的世界一流航空運輸企業提供更加有力的法治保障。
總體工作情況
集團將手冊管理打造為南航合規管理的特色與核心內容，梳理完善公司規章制度及業務規范，納入手冊管理，運用信息化手段將手冊嵌入管理過程與業務流程，增強執行剛性和約束力，為合規管理夯實基礎。通過構建手冊、合規、風險、內控、法律5項工作+合規管理系統1個平臺的“5+1”合規管理工作機制，分析經營管理中存在的合規風險，加強合規審核，協同進行合規監督，形成合規管理閉環，有效防控違規風險，確保公司及員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。從2017年起，集團按照“一切行為形成制度、一切制度納入手冊、一切手冊落實到行動”的管理要求，通過“手冊編寫年”“手冊落實年”“手冊管理提升年”三年時間自上而下重點推進，變革管理模式，成功打造了“一個平臺、兩級手冊、三大分類、四個管理層級、五項業務流程”的規范化管理體系，實現了所有規章制度、業務流程的體系化、層級化、信息化管理。
在此基礎上，根據法律法規變化及外部監管、風險管理、內控管理、紀檢監察、巡視、手冊考評工作中梳理出的風險與整改要求，持續完善內控缺陷認定標準、風險評估標準和合規指引，構建相互融合協同高效的制度體系和業務流程，夯實“5+1”合規管理機制基礎。手冊體系不斷完善，定期開展制度梳理，及時將合規要求固化為公司手冊，為合規管理全覆蓋、有效運行奠定基礎。2021年，集團共完成手冊文件“立改廢”14332份次，推動手冊“從厚到薄”“由全到優”初見成效，在各業務領域持續推動統一制度規范和業務標準，為防控經營管理合規風險提供有力抓手。截至2021年12月，共有公司級手冊38套，1638份手冊文件；部門級手冊73套，31776份手冊文件。為加強手冊質量管理，構建了由手冊建議者、審批者、運營者、評估者、監督者五個“者”構成的手冊質量管理體系。目前共有手冊評審專家組43個，評審專家400余人。
通過信息化建設，提高合規管理的管理效能。2017年起，啟用手冊平臺及移動端“南航手冊”。依托手冊管理平臺，確保所有手冊須經法律審核才能簽發生效。移動端“南航手冊”便于南航員工在決策、業務操作等各環節、多環境中，隨時隨地、高效便捷查閱手冊文件，為經營管理提供權威參考指引，為依法合規、安全高效運行提供智能化解決方案。截至2021年底，手冊管理平臺總訪問量逾1600萬人次，年度訪問量760萬人次。為實現合規要求嵌入各業務管理平臺，逐步推進手冊平臺與其他業務系統對接，不斷增強外法內規執行的剛性及有效性。此外，自主研發上線具有合規檢查、風險預警、整改通知、培訓管理等功能的合規管理系統，進一步提升合規管理信息化水平。
七大措施筑牢高質量發展基礎
集團持續完善合規管理工作機制，自主研發上線合規管理系統，加強合規審核，協同進行合規監督，形成合規管理閉環，有效防控違規風險。持續以手冊管理為基礎，以推動合規管理數字化、智能化為抓手，明確七項任務措施。一是持續加強制度管理，健全手冊體系。加強對規章制度全生命周期管理。通過加強手冊質量管理工作，增強制度體系的完整性與協同性，形成系統完備、層次清晰、相互銜接、務實管用的規章制度體系。二是強化合規意識，切實發揮“關鍵少數”作用。把強化公司管理人員法治思維、合規意識作為合規管理的首要任務。把學習習近平法治思想、強化合規經營理念作為黨委（黨組）中心組集體學習、管理人員集中培訓的重要內容。持續健全主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責，帶頭落實管理制度，嚴格依法依規決策。三是健全合規管理工作機制，加快突破重點難點。進一步明確業務部門合規主體責任、合規部門牽頭責任、紀檢監察審計等部門監督責任，著力打造合規管理三道防線的工作格局。推動合規要求向各級子企業延伸。根據行業特點突出抓好高風險領域合規管理，通過完善崗位手冊，嵌入管理流程，提高管理水平。在手冊管理基礎上，強化法律、合規、風控協同運作。四是著力抓好境外合規，全面保障國際化經營。探索推進在重點區域海外營業部配備法律合規人員。完善境外重大項目全程參與機制，強化法律合規審查。加強對境外規則的研究，做好反壟斷、出口管制等領域風險防范應對工作。五是深入開展監督問責，形成合規管理工作閉環。組織開展手冊管理季度自查與年度檢查工作，推動用規則管人管事，形成長效治理機制。與內控工作相配合，強化過程管控。充分發揮紀檢、監察、巡視、審計等監督作用，完善違規行為處罰制度，讓制度“長出牙齒”，對違規行為堅決問責。六是進一步夯實合規管理專業隊伍，不斷優化知識結構。充分吸納法律、財務、管理、運營等多方面的人才，持續提升合規管理隊伍的專業水平。在業務部門和基層一線配備合規管理員，加強對經營決策和業務行為的合規審查，切實防范合規風險。七是加快推進合規中心建設，實現合規管理數字化、智能化轉型。將結構化手冊內容精準推送至公司各管理、生產系統，實現合規要求嵌入崗位職責和業務流程，及時提示重要風險和業務規范。推進合規管理系統與手冊、OA、風險內控、I-CARE自愿報告及法定自查等系統對接，對經營運行依法合規情況進行在線監控和風險分析，實現信息集成與共享。積極推進合規業務中臺建設，將制度手冊、電子用印、智能合規審查等業務流與業務能力進行標準化建設，向各管理系統和生產系統進行輸出。
【責任編輯：馮雪】